因存在客户回访工作不到位等问题，中天证券一营业部被监管警示

2024-11-18 20:05:50 - 北京商报

北京商报讯（记者李海媛）11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称“枫杨路营业部”）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整等违规行为。依据有关规定，辽宁证监局决定对枫杨路营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，辽宁证监局指出，王昆仑作为枫杨路营业部负责人，对营业部的上述行为负有直接责任。依据有关规定，辽宁证监局决定对王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。