川财证券收四川证券局警示函 公司债券承销业务存在问题
2023-12-18 18:05:36 - 金融界网站
转自：金融界
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观点网讯：12月18日，四川证监局发布的公告显示，经查，四川证监局发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。
按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。
据悉，川财证券曾于2022年1月27日因基金销售业务存在4类问题收到四川证监局警示函，具体如下：一是对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位；二是个别宣传推介材料用语不规范且未提交合规审查；三是基金销售业务人员资质管理不到位；四是场内基金销售投资者适当性管理不到位。