因保荐IPO项目存在违规行为，德邦证券及两名保代被上交所通报批评

2024-12-18 20:15:49 - 北京商报

北京商报讯（记者李海媛）12月18日，上交所发布关于对德邦证券及马辉、吕宵楠予以通报批评的决定。据悉，德邦证券系河北英虎农业机械股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在主板上市申请项目保荐人，马辉、吕宵楠为该项目的保荐代表人。

上交所指出，在发行人发行上市申请过程中，德邦证券股份及马辉、吕宵楠存在以下保荐职责履行不到位的情形。首先，未充分核查发行人会计基础工作规范性，未督促发行人准确披露相关信息。其次，未充分关注发行人存在的财务内控不规范行为，未督促发行人进行披露。再者，申报文件信息披露多处存在错漏情形，保荐人未能履行核查把关责任。此外，保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。

上交所发布责任认定表示，保荐人未能充分关注发行人会计基础工作不规范，未督促发行人准确披露相关信息，未能督促发行人披露财务内控不规范行为及整改情况，未能履行核查把关责任，保证发行上市申请文件信息披露的真实、准确、完整，保荐代表人马辉、吕宵楠对此负有直接主要责任；保荐人在保荐业务内部质量控制方面存在投行质控、内核部门对项目风险识别不足等问题。

鉴于违规事实和情节，上交所决定对德邦证券及马辉、吕宵楠予以通报批评。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入证监会诚信档案数据库。同时，上交所要求德邦证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字，并加盖公司公章的书面整改报告。