浦银安盛前基金经理因“老鼠仓”被罚，公募基金内控监管不放松
来源：拾盐士
近期，证监会披露的行政处罚决定书〔2024〕131号显示，许文峰,男,1985年12月出生,住址:上海市浦东新区。金鎏,男,1985年11月出生,住址:浙江省金华市婺城区。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)的有关规定,证监会对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未要求陈述申辩也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，许文峰时为基金从业人员,具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。2020年7月31日至2023年3月14日,“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票,趋同交易亏损533,183.54元。2020年7月31日至2023年3月14日,“范某芳”等8个证券账户在沪深两市买入趋同股票,累计趋同交易亏损6,505,327.24元。
经查,涉案期间,许文峰多次与他人联络接触,明示、暗示相关未公开信息,致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易,相关人员通过趋同交易盈利38,245.57元。
以上事实,有相关基金资料、证券账户资料、银行账户资料、证券账户交易资料、电脑硬件信息、情况说明、相关人员笔录、证券交易所数据资料等证据,足以证明。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,证监会决定对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正,并处600,000元罚款;对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正,并处600,000元罚款,其中,许文峰承担400,000元,金鎏承担200,000元;对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正,没收违法所得38,245.57元,并处500,000元罚款。
相关媒体报道称，许文峰2020年6月加入浦银安盛，起初在在权益专户部任权益投资经理之职，2021年8月起调岗至FOF业务部担任基金经理，2023年3月23日因“个人原因”离职。
相关领域人士表示，此次“老鼠仓”案的发生，表明部分公募基金的内部控制机制存在漏洞。作为一家专业的投资机构，公募基金应当建立健全的信息隔离墙制度和完善的内部审计机制，以防止敏感信息的泄露和滥用。然而，从此次事件可以看出，这些基本的风控措施在部分公募基金或并未得到有效执行。
上述事件也给整个金融行业敲响了警钟，它提醒所有金融机构必须重视内部控制体系的建设和维护，同时也要注重培养良好的公司文化和职业道德观念。对于监管机构而言，加强对金融机构的日常监管力度，及时发现并纠正潜在的风险点至关重要。此外，投资者也需要提高警惕，选择那些具有良好信誉和健全治理结构的投资机构合作。
此外，公募基金只有通过不断强化内控体系、培育正向企业文化以及加大外部监管力度，才能有效避免类似事件的再次发生，从而促进资本市场健康稳定发展。
转载来源：发现 华网
特别声明：以上内容仅代表作者本人的观点或立场，不代表新浪财经头条的观点或立场。如因作品内容、版权或其他问题需要与新浪财经头条联系的，请于上述内容发布后的30天内进行。