宁波德业科技股份有限公司关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

2023-04-18 03:08:37 - 证券日报之声

证券代码：605117 证券简称：德业股份公告编号：2023-026

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]201号《关于核准宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）42,667,000股，发行价格32.74元/股，募集资金总额为1,396,917,580.00元，扣除保荐承销费用人民币44,716,981.13元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币21,290,530.24元，募集资金净额为人民币1,330,910,068.63元，实际到账募集资金1,353,804,372.46元。上述募集资金于2021年4月14日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZF10349号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金使用和结余情况

截至报告期末，公司本年度募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币/元

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所等有关规定的要求制定了《宁波德业科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。

公司于2021年4月，连同时任保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）分别与募集资金存放机构中国工商银行股份有限公司宁波北仑分行、招商银行股份有限公司宁波北仑支行、交通银行股份有限公司宁波北仑支行、宁波银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司宁波分行、广发银行股份有限公司宁波分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司于2021年5月，连同全资子公司宁波德业环境电器有限公司（以下简称“德业环境”），时任保荐机构光大证券分别与募集资金存放机构上海银行股份有限公司宁波分行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司于2021年6月，连同全资子公司宁波德业变频技术有限公司（以下简称“德业变频”），时任保荐机构光大证券分别与募集资金存放机构招商银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波北仑支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司于2021年8月，连同全资子公司萃绩科技（上海）有限公司（以下简称“萃绩科技”），时任保荐机构光大证券与募集资金存放机构广发银行股份有限公司宁波分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币/元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截本报告期末募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本年度，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2021年11月11日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，并经公司监事会、独立董事和保荐机构光大证券股份有限公司同意，公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用部分首次公开发行股票的闲置募集资金临时补充流动资金，使用金额总额不超过人民币20,000万元，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过6个月。公司已于2022年5月9日将上述临时补充流动资金的募集资金 20,000.00万元全部归还至募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2021年4月26日召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司监事会、独立董事和保荐机构光大证券股份有限公司同意，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币90,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

公司于2022年4月20日召开的第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币50,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品金额40,000.00万元，赎回63,000.00万元，余额为10,000.00万元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

募集资金投资项目延期情况详见本报告附表2。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

报告期内募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差异。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》的相关规定编制，如实反映了德业股份2022年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：

公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

综上，保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况事项无异议。

八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

九、上网披露的公告附件

（一）《中国国际金融股份有限公司关于宁波德业科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》

（二）《立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于宁波德业科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》

特此公告。

宁波德业科技股份有限公司

董事会

2023年4月18日

附表1：

募集资金使用情况对照表　

单位：人民币/万元

注1：年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目实际投资金额包括募集资金承诺投资金额17,621.66万元和利息及现金管理收益678.25万元。

注2：年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目实际投资金额包括募集资金承诺投资金额39,383.33万元和利息及现金管理收益913.99万元。

注3：补充流动资金项包括募集资金本金补充流动资金20,000.00万元及其产生的利息收益12.10万元。

注4：公司前次募投项目“年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目”厂房已于2022年8月转固，截止2022年12月31日，其运行未满12个月因而无法判断是否达到预计效益，故不适用。

注5：公司前次募投项目“年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目”厂房已于2022年8月转固，截止2022年12月31日，其运行未满12个月因而无法判断是否达到预计效益，故不适用。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：宁波德业科技股份有限公司　 2022年度

单位：人民币万元

注1：年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目实际投资金额包括募集资金承诺投资金额17,621.66万元和利息及现金管理收益678.25万元，该项目厂房已于2022年8月转固，相关机器设备经安装、调试后于2022年10月正式投入使用，因项目运营时间较短，故无法判断是否达到承诺效益。

注2：年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目实际投资金额包括募集资金承诺投资金额39,383.33万元和利息及现金管理收益913.99万元，该项目厂房已于2022年8月转固，相关机器设备经安装、调试后于2022年10月正式投入使用，因项目运营时间较短，故无法判断是否达到承诺效益。

证券代码：605117 证券简称：德业股份公告编号：2023-033

宁波德业科技股份有限公司

截至2022年12月31日止

前次募集资金使用情况报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至2022年12月31日止前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元

截至2022年12月31日止，募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币元

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表

前次募集资金使用情况对照表请详见附表1。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

公司于 2022 年4月20日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司根据发展战略及实际情况，为提高募集资金使用效益，公司拟将“年产 74.9 万套电路控制系列产品生产线建设项目”变更为“年产 68 万套逆变器系列产品生产线建设项目”，同时将该项目与“年产 300 万套热交换器系列产品生产线建设项目”、“年产 71.5 万台环境电器系列产品生产线建设项目”进行投资规模调整，涉及变更投向的募集资金总金额为人民币 43,319.86 万元，约占募集资金净额的 32.55%，其中“年产 300 万套热交换器系列产品生产线建设项目”调减 19,823.37 万元，“年产 71.5 万台环境电器系列产品生产线建设项目”调减9,908.34万元，以及截至2021年12月31 日，“年产 74.9 万套电路控制系列产品生产线建设项目”暂未使用的募集资金金额13,588.15 万元用于“年产 68 万套逆变器系列产品生产线建设项目”。上述变更事项已经公司于 2022 年5月11日召开的 2021年年度股东大会审议通过。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。

（四）暂时闲置募集资金使用情况

1、利用暂时闲置资金补充流动资金情况

公司于2021年11月11日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，并经公司监事会、独立董事和保荐机构光大证券股份有限公司同意，公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用部分首次公开发行股票的闲置募集资金临时补充流动资金，使用金额总额不超过人民币20,000.00万元，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过6个月。公司已于2022年5月9日将上述临时补充流动资金的募集资金 20,000.00万元全部归还至募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。

2、利用暂时闲置资金投资保本型短期银行理财产品情况

截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元

截至2022年12月31日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为10,000.00万元。

三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表请详见附表2。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

1、公司前次募投项目“研发中心建设项目”用于公司研发资源的整合和研发条件的改善，公司技术研发创新能力和产品质量的提升，公司市场竞争力的增强，但无法直接产生收入，无法单独核算效益。

2、公司前次募投项目“补充流动资金项目”主要是保证公司正常运营，同时配套其他相关项目的流动资金需求，无法单独核算效益。

（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况

报告期内，公司不存在前次募集资金投资项目的累计实现收益低于承诺的累计收益20%（含20%）以上的情况。

四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。

五、报告的批准报出

本报告于2023年4月17日经董事会批准报出。

附表：1、前次募集资金使用情况对照表

2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

特此公告。

宁波德业科技股份有限公司

董事会

2023年4月18日

附表1

前次募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

注1：年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目实际投资金额包括募集资金承诺投资金额17,621.66万元和利息及现金管理收益678.25万元。

注2：年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目实际投资金额包括募集资金承诺投资金额39,383.33万元和利息及现金管理收益913.99万元。

注3：补充流动资金项包括募集资金本金补充流动资金20,000.00万元及其产生的利息收益12.10万元。

附表2

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

金额单位：人民币万元

注1：公司前次募投项目“年产300万套热交换器系列产品生产线建设项目”相关机器设备于2022年10月正式投入使用，因项目运营时间较短，故无法计算累计产能利用率，无法判断是否达到承诺效益。

注2：公司前次募投项目“年产71.5万台环境电器系列产品生产线建设项目”相关机器设备于2022年10月正式投入使用，因项目运营时间较短，故无法计算累计产能利用率，无法判断是否达到承诺效益。

注3：公司前次募投项目“年产68万套逆变器系列产品生产线建设项目”，截止2022年12月31日仍处于建设期，故不适用。

注4：公司前次募投项目“研发中心建设项目”用于公司研发资源的整合和研发条件的改善，公司技术研发创新能力和产品质量的提升，公司市场竞争力的增强，但无法直接产生收入，无法单独核算效益，故不适用。

注5：公司前次募投项目“补充流动资金”系为公司业务的快速增长提供资金保障，无法单独核算效益，故不适用。

证券代码：605117 证券简称：德业股份公告编号：2023-028

宁波德业科技股份有限公司

关于2023年度董事、监事

及高级管理人员薪酬方案的公告

宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规以及《宁波德业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《宁波德业科技股份有限公司非独立董事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》（以下简称“《非独立董事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》”）等规定，参考所处行业和地区的薪酬水平，结合公司的经营规模、业绩等实际情况，制定了公司董事、监事以及高级管理人员的薪酬方案。现将有关情况公布如下：

一、适用范围

公司的董事、监事和高级管理人员

二、适用期限

2023年1月1日至2023年12月31日

三、薪酬方案

（一）董事薪酬方案

1、未兼任公司高级管理人员的非独立董事，其基本薪酬按月发放，绩效薪酬按照《非独立董事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》评定，基本薪酬情况如下：

2、兼任公司高级管理人员的非独立董事，其薪酬依据高级管理人员薪酬执行，不再另外领取董事薪酬。

3、独立董事采取固定薪酬的方式，固定薪酬为每年9万元（含税）。

（二）监事薪酬方案

1、内部监事按其工作岗位领薪，按照公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬。

2、外部监事采取固定薪酬的方式，固定薪酬为每年9万元（含税）。

（三）高级管理人员薪酬方案

1、公司高级管理人员的基本薪酬按月发放，具体情况如下：

2、公司高级管理人员的绩效薪酬按照《非独立董事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》评定。

四、其他事项

1、上述薪酬均为税前金额，所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。

2、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算薪酬并予以发放。

3、根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，董事以及监事薪酬方案须提交公司股东大会审议通过后方可生效。

4、公司董事、监事、高级管理人员在本方案生效前已按2022年标准领取了部分2023年按月发放的薪酬，公司将在本方案生效后的按月发放中给予调整，确保2023年全年基本薪酬按照本方案执行。

五、履行的审议程序

（一）董事会审议情况

公司于2023年4月17日召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于2023年度董事薪酬方案的议案》、《关于2023年度高级管理人员薪酬方案的议案》，并同意将《关于2023年度董事薪酬方案的议案》提交给公司2022年年度股东大会审议。

（二）监事会审议情况

公司于2023年4月17日召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于2023年度监事薪酬方案的议案》，并同意提交给公司2022年年度股东大会审议。

（三）独立董事意见

独立董事认为: 公司2023年度董事、高级管理人员的薪酬方案参照了公司所处行业及地区的薪酬水平，并结合了公司的实际经营情况而制定的，有利于公司经营目标和战略目标的实现，薪酬方案科学、合理，审议程序符合相关法律、法规以及《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，我们一致同意公司2023年度董事和高级管理人员的薪酬方案，并同意将董事薪酬方案提交至公司股东大会审议。

特此公告。

宁波德业科技股份有限公司

董事会

2023年4月18日

●上网公告附件

1、《独立董事关于公司第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》

●备查文件

1、第二届董事会第二十四次会议决议

2、第二届监事会第二十三次会议决议

证券代码：605117 证券简称：德业股份公告编号：2023-027

宁波德业科技股份有限公司

关于2023年度使用自有资金进行现金

管理的公告

重要内容提示：

● 投资种类：安全性高、流动性好的理财产品。

● 投资金额：不超过30亿元人民币。

● 履行的审议程序：宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月17日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于2023年度使用自有资金进行现金管理的议案》，该事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

● 特别风险提示：公司及子公司拟使用自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除受到市场波动风险等带来的影响，投资的实际收益不可预期。

● 本事项仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

一、投资情况概述

（一）投资目的

为提高自有资金使用效率和收益，在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟利用闲置自有资金进行现金管理，为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）投资金额

公司及子公司拟使用最高不超过30亿元人民币的自有资金进行现金管理。

（三）资金来源

公司自有资金。

（四）投资方式

安全性高、流动性好的理财产品。

（五）投资期限

自公司2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内。

二、审议程序

公司于2023年4月17日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于2023年度使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高不超过30亿元人民币的自有资金进行现金管理，使用期限为自2022年股东大会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可循环使用，并授权公司管理层行使该项投资决策权及签署相关法律文件等职权，具体事务由公司财务部负责组织实施。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险分析

公司及子公司拟使用自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，不排除该项投资受到市场波动风险、政策风险、信用风险等带来的影响，投资的实际收益不可预期。

（二）风险控制措施

1、在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于：选择具有专业资质的金融机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

2、公司财务部将建立台账对理财产品进行管理，并及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

四、对公司的影响

公司在不影响日常经营资金需求和资金安全的前提下，通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，遵循“资金安全、防范风险、规范运作”的原则，择机购买安全性高、流动性好的理财产品，不影响公司日常资金正常周转，不影响公司主营业务的正常发展，不涉及使用募集资金，有利于提高资金的使用效率，获取一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。

公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目、“其他流动资产”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。

五、独立董事意见

独立董事认为：在不影响自有资金安全和正常生产经营的情况下，使用不超过30亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品，有利于提高自有资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展；相关决策程序符合有关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东整体利益的情形。综上，我们一致同意公司及子公司使用自有资金进行现金管理的事项，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

六、上网公告附件

1、《独立董事关于公司第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

宁波德业科技股份有限公司

董事会

2023年4月18日

证券代码：605117 证券简称：德业股份公告编号：2023-034

宁波德业科技股份有限公司

关于召开2022年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年5月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2022年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年5月8日 14 点00 分

召开地点：宁波市北仑区甬江南路26号研发楼7楼

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年5月8日

至2023年5月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经于第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过，详情请见刊载于2023年2月23日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：10、11、12

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、9、10、12

4、涉及关联股东回避表决的议案：10

应回避表决的关联股东名称：宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司、张和君、宁波梅山保税港区亨丽投资管理合伙企业（有限合伙）、陆亚珠、宁波梅山保税港区德派投资管理合伙企业（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办公室办理登记，也可用信函或传真方式登记。股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：