因未勤勉履行管理人职责 慧创财富及责任人被监管责令改正
2023-09-18 21:49:27 - 媒体滚动
转自：北京商报
北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）9月18日，浙江证监局发布公告表示，经查，杭州慧创投资管理有限公司（以下简称“慧创财富”）在开展私募基金业务中存在以下行为，未谨慎勤勉履行管理人职责，由非公司员工参与私募基金募集、退出环节等具体事务办理；投资者适当性匹配程序履行不到位；部分产品未按合同约定及时披露季度报告信息，此外，部分产品未按合同约定披露关联交易。
上述行为违反多项规定，因此浙江证监局决定对慧创财富采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局同时指出，黄晓雯作为公司法定代表人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，决定对黄晓雯采取责令改正的监督管理措施。