中国银河证券王晟：根植文化 树牢理念 为建设一流现代投行提供价值引领
来源 中证协发布
【编者按】党的二十大报告指出高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，中国证券报联合中国证券业协会推出“学习贯彻党的二十大精神，证券业高质量发展高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业学习宣传贯彻党的二十大精神、高质量发展或文化建设特色实践与先进经验，推动行业高质量发展进一步走深走实取得新成效。本文为专栏文章之二十七。
根植文化 树牢理念
为建设一流现代投行提供价值引领
中国银河证券股份有限公司
党委书记、董事长 王晟
*该文出自《中国证券》2023年第12期“学习贯彻党的二十大精神，证券业高质量发展高管谈”专栏文章之二十七
金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分。党的二十大深刻阐明中国式现代化的时代命题，强调“中国式现代化是物质文明和精神文明相协调的现代化”，要求“推进文化自信自强，铸就社会主义文化新辉煌”。中央金融工作会议上强调指出，“当前和今后一个时期，做好金融工作必须坚持和加强党的全面领导，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深刻把握金融工作的政治性、人民性”“坚定不移走中国特色金融发展之路，加快建设中国特色现代金融体系，不断满足经济社会发展和人民群众日益增长的金融需求，不断开创新时代金融工作新局面”，强调“要在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”。在2023年全国宣传思想文化工作会上，习近平总书记作出重要指示：“宣传思想文化工作事关党的前途命运，事关国家长治久安，事关民族凝聚力和向心力，是一项极端重要的工作。”坚定文化自信，厚植文化底蕴，有利于不断夯实推进中国式现代化建设的文化根基，为实现中华民族伟大复兴注入更强大的力量。现阶段，文化建设已经成为证券行业高质量发展历程中的重要一环。作为资本市场“国家队”，中国银河证券始终坚持党的领导、加强党的建设，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，践行证券行业“合规、诚信、专业、稳健”文化，突出将文化建设放在发展战略高度，守正笃实、久久为功，用文化的力量领方向、促发展、塑形象，为建设一流现代投资银行目标提供价值引领和精神支撑。
一、强化党建引领，以坚定立场筑牢高质量发展根基
树高千尺必有根，水流万里总有源。坚持党的领导、加强党的建设就是国有企业的“根”和“魂”。加强党中央对金融工作的集中统一领导，是做好金融工作的根本保证。作为国有金融机构，银河证券牢记党管金融，坚持全面加强党的领导，以党建统领发展，将党建工作融合到银河证券发展的血液之中，推动党建优势切实转化为公司的发展优势，确保公司发展沿着正确方向前进。
一是加强党的领导，把稳发展方向。作为一家国企底色鲜明的证券公司，银河证券始终坚持以党的政治建设统领全局工作，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，坚持权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。坚持党建业务深度融合，将党的全面领导融入公司日常经营管理的全流程和各环节，确保党的路线方针政策不折不扣贯彻执行，为公司打造受人尊敬的现代投资银行提供坚强的政治保障。
二是强化培根铸魂，筑牢思想根基。文化建设既要守正，也要创新。银河证券坚持将文化建设与思想政治工作、意识形态工作有机结合，扎实做好习近平新时代中国特色社会主义思想深化、内化、转化工作，教育引导广大党员干部职工不断提升运用党的创新理论的能力，银河人清正廉洁政治底色和金融为民本色更加鲜亮，在公司发展大势下协作奋进和履职尽责的专业能力得到提升，银河证券高质量发展之路走得更稳更实。
三是发挥组织优势，深化价值认同。银河证券注重发挥党工团组织在文化建设中的组织引领作用，坚持开展文化理念全员宣贯活动，2023年重点依托各级党组织开展“知荣辱扬正气我行动”证券行业荣辱观宣贯、“职业道德小剧场”案例教育等主题活动，使文化建设工作更接地气、更有活力，推动文化理念成为员工自发的价值认同和自觉行动，增强高质量发展推动力。
二、深化战略融合，推进文化共识贯穿发展全过程
党中央把马克思主义金融理论同当代中国具体实际相结合、同中华优秀传统文化相结合，努力把握新时代金融发展规律，持续推进我国金融事业实践创新、理论创新、制度创新，奋力开拓中国特色金融发展之路。实践成果、理论成果来之不易。文化是战略规划落地的认识基础，为战略实现提供重要支撑。银河证券深刻理解新时代行业发展的历史使命，将文化建设与公司战略深度融合，将在新一轮战略规划期积极打造符合现代投行特征的特色文化，切实履行好资本市场“看门人”职责，将文化理念切实贯彻到经营管理全过程。
一是坚持战略引领，凝聚银河共识。银河证券贯彻落实新发展理念，认真践行行业文化理念，尊重长期形成的银河文化，2023年制定实施新一轮战略规划（2023-2025），在新战略中凝聚战略共识，形成“金融报国客户至上”的公司使命，致力于成为财富管理“引领者”、实体经济“服务者”、机构客户“护航者”、双循环格局“推动者”、资本市场“示范者”，打造“五位一体”业务模式，构建“三化一同”体制机制，牢牢把握现代投行特征，形成高质量发展的核心能力。同时，将持续打造现代投行文化作为未来3-5年文化建设的重中之重，结合实际研究制订银河证券未来三年的文化建设行动方案，不断丰富拓展银河文化理念，加强员工对文化的理解与认同，为公司发展积蓄团结奋进的精神力量。
二是深化文化认同，汇聚发展合力。文化认同是最深层次的认同。银河证券不断加强宣导力度，通过编发银河文化刊物、打造银河文化长廊、开设银河文化专栏、举办银河文化讲坛等方式，持续宣贯文化理念、深化员工认同，推动内化于心、外化于行，进一步凝聚公司上下发展共识，营造人人谋发展、人人促发展的良好氛围。经过持续宣传宣贯，“金融报国”“客户至上”“五位一体”“三化一同”“现代投行”“受人尊敬”等核心标识和关键理念已经深入人心。全体银河人能够坚定发展信心、奋发图强，努力打造争先进位、干事创业、风清气正的银河新气象和新氛围。未来，银河证券的文化氛围将更加轻松活泼，既有过去深厚底蕴的高度淬炼，也有符合新时期的文化创新，从而形成高度的新的文化认同，真正为未来发展奠定良好基础。
三、坚持以人为本，促进德才兼修、全面发展
中央金融工作会议强调，要坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，锻造忠诚干净担当的高素质专业化金融干部人才队伍。高质量发展的关键在人。促进人的全面发展是文化建设的根本任务。只有建立合理有效的体制和机制并由此而生的企业价值观，共同营造向上向善的生态环境，才能促进人的发展、激发人才活力，从而推动公司高质量发展。银河证券党委一直对人才队伍建设高度重视，将人才竞争力作为公司最核心的竞争力来塑造。
一是改变人才结构，激发人才活力。银河证券坚持高质量“外引+内育”，提升市场选聘效率，积极探索差异化的薪酬激励策略，有计划、分步骤地实施一批重点业务领域人才工程，重点业务领域的人才储备争取在未来3年取得重要进展。公司现阶段已在财富管理、投行、研究、国际业务等领域引进了一批专业领军人才，并吸收他们带来的团队、业务、观念和市场。这批人才与公司已有人才形成了良性互动。此外，将加大优秀年轻干部培养选拔力度，将年轻干部培养选拔工作有机融入领导班子和领导人员队伍建设中，坚持递进式培养使用，及时发现、大胆使用政治素质过硬、经过实践检验、各方面条件较为成熟的优秀年轻干部，激发活力。
二是完善培育体系，兼顾专业能力与职业操守。银河证券高度重视员工综合能力的培训提升，依托银河学堂、银河党校等，构建分层分类培训课程体系，为各层级员工上好思想课、专业课、法治课、文化课，不断强化服务意识、诚信意识、专业能力。2023年，银河证券积极响应行业荣辱观倡议，重点加大员工职业道德教育力度，通过开展学习讨论、案例警示教育等方式，引导员工树立正确的人生观、价值观、利益观，形成以客户利益至上、敬畏投资人的专业素养，共同维护良好的从业形象和声誉。
三是完善长效机制，树好德才兼备用人导向。人才机制要理顺，要让好的人才进来，差异化的激励策略是人才战略的核心要义，银河证券已逐步在各主要条线建立了对标市场、符合业务特点的薪酬激励机制。同时坚持正向激励与反向约束相结合，将践行行业和公司文化理念情况纳入人员考核、晋升中，合理设计考核、薪酬体系，拉长考核周期、延期支付薪酬等，实现长期与短期兼顾的合理激励机制。下一步，银河证券将持续抓好选人用人工作，完善人才选育管用机制，树立强担当、抓实干、讲贡献的工作导向，用好的事业留人心、待遇暖人心、文化聚人心、管理得人心，涵养更加团结、开放、公平、包容的公司生态。
四是树立榜样标杆，鲜明传导文化和价值追求方向。文化建设必须注重抓典型、树标杆。银河证券一直坚持开展评优评先，深度挖掘模范践行文化理念的楷模，以典型教育人、引导人、激励人。积极开展榜样宣讲，采用荣誉表彰大会、榜样专栏、巡回宣讲会、基层座谈、典型事迹宣传等方式，营造人人争当先进、荣誉创造价值氛围。近几年，银河证券系统内集体和个人先后荣获全国脱贫攻坚先进个人、全国五一劳动奖章、全国工人先锋号、全国先进基层党组织、全国金融五一劳动奖章、全国金融五一巾帼标兵等省部级以上荣誉。下一步，还持续深化公司荣誉体系建设，加强正面典型宣传，进一步发挥榜样示范带头作用，持续营造向上向善向好的文化氛围。
四、坚守金融报国，树立有情怀有格局有担当的企业形象
高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，金融要为经济社会发展提供高质量服务。金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职，是金融的宗旨。银河证券对服务国家战略有强烈的使命感，既源自先天创立之初就具备的基因，也得益于后天战略的执着。银河证券始终坚持与国家发展同频共振，充分发挥参与多层次资本市场建设的重要作用，树牢“金融报国、客户至上”理念，全面践行金融工作的政治性、人民性，不断深化全体银河人主动报效国家的觉悟和行动、主动守护家园的情怀和热情、主动协同发展的意识和作风，持续为服务国家战略和实体经济贡献银河力量。
一是主动服务国家战略，金融报国初心使命更加坚定。银河证券心怀“国之大者”，坚决落实党中央决策部署，把服务国家战略和公司业务发展紧密结合，实现同向用力、融合发展。持续精准发力，着重发展科技金融、普惠金融和绿色金融，积极支持区域协调发展，为粤港澳大湾区建设、京津冀协同发展、长江经济带发展、海南自贸港、东北全面振兴等重点区域建设发展和重大项目提供融资便利。持续发挥融资、信用业务、股权综合金融服务等各业务领域优势，加大对中小微企业的服务覆盖力度，为服务中小微企业打出“组合拳”。加强国际布局，服务“一带一路”，在跨境投行、经纪业务、财富管理等方面加强境内外协同，逐步提升为客户提供一揽子服务解决方案的能力，实现境内外业务“一体化”。积极践行共同富裕战略，发挥专业优势支持乡村振兴，突出银河证券特色和风彩。在资源投入上，坚持把服务国家战略放在优先位置，提供切实完善的保障机制。银河证券在服务实体经济、融入国家发展战略中义不容辞、责无旁贷，向市场和社会展现了良好形象。
二是深化能力建设，不断增强可持续发展和竞争能力。实现高质量发展，深化能力建设是关键。银河证券作为客户和业务基础夯实、风险管理比较稳健的综合性券商，稳扎稳打，抓住近几年的机遇，得益于多方面的因素，业务连续多年稳健增长。未来，银河证券还将按照新一轮战略规划，全面建立符合现代投行要求的理念文化、业务模式、组织架构、制度流程、金融科技和风控体系，财富管理业务要成为居民财富管理的“引领者”，投行业务要成为实体经济的“服务者”，国际业务要成为双循环格局的“推动者”，投资交易业务要成为资本市场的“示范者”，借助此轮战略规划期完成从传统投行到现代投行的真正转变，并为未来向更高层面目标进军打下坚实基础，成长为一家受人尊敬的投资银行。
五、坚持底线思维，牢牢守住不发生系统性风险底线
防控风险是金融工作的永恒主题。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线，风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。作为券商国家队，银河证券一直秉持审慎稳健的经营管理理念，不断提升优化全面风险管理的能力，切实履行好防范化解金融风险的政治责任。这是银河证券长期文化积淀与经营理念形成的踏实的作风。
一是系统完善风险管理体系，统筹发展与安全。面对当前国内外复杂的经济形势，既要有防范风险、保持稳定的机制，更要有化解风险、推动发展的本领。银河证券将持续坚持风控为本、合规为先，坚持审慎稳健的风险偏好，坚持“三不一究”的合规理念。持续加强对境外风险的识别、监测、研判和快速反应能力，强化重点领域投资管控，加强境外项目经营风险防控，有效防范各类风险衍生或外溢。加强对风控工作的统一领导，完善风险管理各项制度，提高风控系统科技管理水平，快速应对市场形势，审慎做好资产配置，分类施策管好重点领域、重点业务风险，完善集团一体化风险管理机制，落实子公司穿透管理，确保对公司各类风险的360度全覆盖。严格落实客户风险管理，以客户为中心加强集团客户授信管理，完善同一客户管理及应用机制，动态评估客户综合风险，根据客户特征和业务风险匹配针对性的管控措施，切实把“风险为本”的管理理念体现在各环节。
二是强化合规执业、廉洁从业文化氛围，以实际行动涵养良好生态。加强廉洁从业管理，既是贯彻落实党中央、国务院关于党风廉政建设和反腐败工作部署要求的具体行动，也是促进资本市场健康发展、维护证券行业和证券公司声誉、保护从业人员的现实需要。新形势下，银河证券将更加重视合规工作，全力做好风险项目压存控增，牢牢守住不发生重大风险的底线。不断增强全员合规意识，深入开展合规培训年、案防警示系列宣传季等特色活动，引导从业人员持续树牢廉洁从业理念，推动廉洁文化蔚然成风。
文化是战略定位、发展理念、价值取向、专业实力、精神品质等方面的综合表征，是企业可持续高质量发展的底气所在、力量之源。培养符合现代投行气质的企业文化，是实现传统券商到现代投行理念转变的重要抓手。在新征程上，银河证券将持续深入贯彻党的二十大精神，认真落实中央金融工作会议精神，以社会主义核心价值观为引领，认真践行行业文化理念，不断加强公司文化建设，培育银河文化浓厚氛围，推动文化理念内化于心、外化于行，为建设现代投行提供精神力量和价值引领。希望与广大同行一道，努力探索证券公司文化建设新实践，共同建设中国特色证券行业文化，为打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场积极贡献力量！
作者简介：王晟，清华大学经济管理学院管理科学与工程硕士，现任中国银河证券股份有限公司党委书记、董事长、执行委员会主任、总裁。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执行负责人、总裁助理、管理委员会成员、党委委员，中国银河证券股份有限公司党委副书记、副董事长、执行委员会副主任。