因借他人名义持有、买卖股票 西南证券前从业人员被罚款并没收违法所得
2024-05-28 12:05:03 - 北京商报
北京商报讯（记者李海媛）5月28日，重庆证监局发文称，经查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。
据悉，何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票；并存在私下接受客户潘某委托买卖证券的行为，违反多项规定。针对上述情况，重庆证监局对何希借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款；对何希私下接受客户委托买卖证券行为，给予警告，没收违法所得18866元，并处以罚款56598元。