以案为鉴 守法合规——邮储银行芜湖市分行开展案件警示教育培训
2024-05-28 16:32:55 - 媒体滚动
转自：安徽财经网
为持续推进“不敢作案、不能作案、不想作案”的长效机制，引导员工进一步提高法律与合规意识，增强合规经营自觉，提升风险识别与防范能力。2024年5月27日，邮储银行芜湖市分行在该行二楼开展了案件警示教育培训。该行各部门内控合规联络员、各一级支行内控合规联络员、二级支行营业主管，市县邮政金融代理网点营业主管及柜员，一市四县共一百五十余人参加了培训。
首先，会议重点解读了非法集资激励约束机制，鼓励员工对涉嫌非法集资行为进行举报，主动报送有效的情报线索，按照行内制度要求为符合奖励条件的员工积极落实奖励政策，确保奖励到位。其次，会议详细阐述了防范和处置非法集资风险监测要点，例举12条疑似非法集资交易，从账户资料、资金交易和行为三个方面监测识别非法集资，确保员工能够掌握常见非法集资案件的特点、表现形式、常见手法、常见套路等，进一步提高员工识别和自觉抵制非法集资能力。最后，播放警示教育片《诱惑这张网》，典型案例立体呈现，发人深省，培训活动取得了良好的效果。
据悉，2024年以来该行进一步建立健全案件风险防控评估机制，优化评估指标体系，开展案防及合规述职，组织签订案防责任书。压实案防工作责任，总结经验做法，提升案防工作有效性，推动构建“人人合规、自觉合规、主动合规”的合规文化氛围。下一步，该行将联合芜湖市邮政分公司深入基层机构开展案件警示教育与“合规下基层”巡讲，培育和弘扬诚实守信、稳健审慎、守正创新、依法合规的文化，筑牢合规经营防线，护航全行业务高质量发展。(范新宇)