2024年度上市公司数字化转型最佳实践丨长城证券：战略管理数字化平台

为进一步落实党中央、国务院关于发展新质生产力、打造数字经济新优势等决策部署，坚定实施数字化转型任务，推动数字经济发展，中国上市公司协会开展了上市公司数字化转型最佳实践案例征集活动，并从技术领先、场景创新、社会价值贡献、产业链建设四个维度遴选出了40个优秀、69个典型案例入选《上市公司数字化转型典型案例》，这些案例集中反映了上市公司在数字化转型过程中的实践、挑战与成功经验，为上市公司开展数字化转型提供参考和借鉴。

一、案例简述

长城证券自主研发的“战略管理数字化平台”，是证券行业首家提出、首家研发、首套运作的战略闭环管理体系。平台采用人工智能、大数据与云原生等先进技术，创新性提供了科学完整的战略管理方法论。平台包含战略研究、战略管理、绩效管理、控参股企业管理四大业务模块。战略研究模块，搭建战略研究数据库，绘制宏观、行业、公司、各业务线的四维分析模型，沉淀研究分析框架，为公司管理层提供全方面策略支撑。战略管理模块，定义从战略制定到战略落地全过程闭环管理流程，通过全景图、施工图、检视图展示中长期战略目标全貌。绩效管理模块，以员工成长卡等功能使绩效管理全流程标准化、科学化、规范化，精细的数据分析加强了绩效考核的维度和准度。控参股企业管理模块，进行子公司信息管理、三会管理、权限管理、审批流程等的配置，实时了解控参股企业的最新情况，有效推进战略全方位落地。

战略管理数字化平台首页

二、转型工作情况

（一）战略规划

为保障实现覆盖公司“十四五”战略的十五大核心举措的“科学转型”，需要结合“过程管理”和“资源供给”两大思路，构建公司“十四五”战略落地实施保障体系。

作为长城证券战略闭环管理体系的线上平台，战略管理数字化平台依托公司数字化建设能力，充分交互用户信息，承载公司内部各项数据和行业资讯数据，为公司开展战略管理“双循环”、制定全员绩效目标、开展过程考核和年度考核以及为各条线的研究赋能提供有力支撑，显著提升公司管理效能，为证券行业战略管理工作提供了优秀参考案例。

（二）业务模式

战略管理数字化平台端到端整合了公司战略编制、解码、执行、回顾到绩效管理，形成闭环战略经营管理体系。为管理层提供全面覆盖各业务、子公司、职能部门的可视化战略管理门户，创新了战略管理模式。

系统战略研究模块分析公司整体和行业关键数据，为部门战略提供数据参考，解决战略规划量化研究不足问题。

战略管理模块统一管理和审批公司及分公司绩效合约，管理PMO会议及数据，规范化流程及实时数据提高了战略规划的执行力、推进力和把控力。

绩效管理模块通过员工成长卡、强制分布、绩效方案配置、指标设置等功能实现绩效管理全流程标准化、科学化、规范化。

控参股企业管理模块进行子公司信息管理、三会管理、权限管理、审批流程配置，实时了解控参股企业的最新情况，有效推进战略实施。

项目整体推动战略管理精细化，促进高质量战略目标制定，保障公司战略任务顺利推进。推动金融行业战略规划及绩效考核的升级和创新。

（三）技术架构

战略管理数字化平台采用了人工智能、大数据与云原生等先进技术，以实现全方位的战略研究、战略执行管理、绩效管理和控参股企业管理。应用RPA机器人替代人工进行财务指标与经营数据的采集、归类，为战略研究与战略执行管理提供底层数据，减少人力投入与操作误差。基于大数据技术，使用NiFi对万得、聚源等行业数据底表进行数据抽取，基于hadoop框架的Hive技术进行业务指标数据加工和衍生处理，为系统提供了可扩展的存储能力和数据处理能力，通过Azkaban进行大数据任务调度，为系统业务指标数据提供了模块化和可插拔的调度能力。

该系统采用云原生技术，实现去中心化、分布式部署，拥有无限并行扩展能力，提高了系统稳定性；系统设计了统一的安全架构，覆盖身份与信任管理、频控、机密性、完整性、安全审计，满足了系统的安全要求。

战略管理数字化平台应用架构图

三、转型成效

（一）企业价值：在公司内部服务效益方面，平台聚焦战略、解码、计划和执行闭环管理，为公司各单位提供管理工具抓手，跨部门相互协作贯通，实现战略管理成果沉淀，为公司中长期战略管理提供了一整套解决方案及数字化操作平台，提供了成体系的管理抓手。通过这套管理体系，长城证券实现了从中长期战略到执行落地的端到端闭环，真真正正的产生了管理实效。

（二）社会价值：项目落地后整体从“战略研究“绩效管理”“战略管理”“控参股企业管理”等多个方面推动战略管理精细化，促进战略目标高质量的制定，保障公司战略任务顺利推进。促进了金融行业战略规划及绩效考核的升级和创新，推动了金融行业战略规划及绩效考核管理的发展。

四、面临的痛点难点及建议

券商行业正面临数字化转型的诸多挑战。首先，数据整合与治理是首要难题，需有效整合、清洗和治理大量数据以支持战略决策。其次，技术与业务融合度低，导致数字化转型难以深入业务核心。最后，业务数字化规划存在挑战，业务部门缺乏数字化复合型人才，难以制定符合未来业务和数字化发展趋势的业务数字化转型战略。

解决之道在于一方面要加强数据治理，建立完善的数据治理体系，实现数据共享；另一方面要推动技术与业务深度融合，建立数字化敏捷组织，将技术进行前置，构建业务技术价值共同体；最后要在全公司形成数字化思维，用数字化思维重新思考和重塑业务模式，制定业务数字化转型规划，提升业务数字化水平。整体而言，数字化转型是一个长期且复杂的过程，证券公司需要将数字化转型当做一把手工程来抓，领导充分重视，业务部门充分参与，技术部门充分前置，上下一心，以实现数字化转型的整体目标。

供稿单位：长城证券股份有限公司