规模降级，监管“问责”，前百亿私募这是要“躺平”？
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“跌出”百亿阵营
近段时间中基协公布了7月份的私募基金管理人登记及产品备案月报。从私募证券类的新增备案来看，基金数量和基金规模相对于上月均环比上升，但存续规模不升反降。百亿规模也迎来了新的调整，多家机构“跌出”百亿阵营，这不，就连风评一直不错的友山私募基金管理有限公司（简称：友山私募）似乎也没能“扛住”暂且退出了百亿规模。
友山私募2014年3月成功备案，在管基金46只，公司团队共有75名成员。
以往友山私募不仅多次荣获殊荣，而且内部成员对外的形象均是正能量。不少成员更是从团队初期就开始携手相伴，一起经历了不少的风风雨雨，见证了友善私募一步步走上百亿规模的宝座。
多次违规？
可近一年发现友山私募前进的方向似乎。。。2023年12月友山私募被监管发现个别投资经理通过在网络平台上发布视频、直播的方式，向不特定对象介绍基金产品的盈亏、新模型优势及产品客户情况。收取私募基金投资标的方的服务费，未纳入基金财产等现象，因此决定对友山私募采取出具警示函的行政监管措施。本以为友山私募作为“知名机构”对于监管此次的提醒应该会拉响警铃。
但近日监管再次对其进行“问责”！友山私募不仅未按合同约定向投资者进行信息披露，还存在募集程序不规范、内控机制不健全的问题。根据深圳证券交易所《异常交易警示函》，友山私募在通过551基金购买九安医疗（002432）、翠微股份（603123）两只股票时，违反了交易所大额申报、连续申报相关规定。
根据上海证券交易所《交易监管警示函》，在收到监管提示函提示“翠微股份近期频繁异动，存在交易风险，交易所将对该股票的异常交易行为从严认定”后，友山私募仍在2022年2月14日大额申报交易翠微股份，成交金额约2999.75万元。还有投资者向协会投诉反映，其在提出赎回551基金份额需求时，友山私募才向其进行了销售高风险产品所应进行的风险告知、警示的录音录像工作，距离投资者认购份额时已隔一年半。。。。
后续友山私募申辩称：551基金的投资者分布在全国各地，因为疫情原因导致工作未能及时完成，而551基金进行投资交易的过程中，由于原基金经理存在大额连续申购股票的操作，产品投资交易账户受到了交易所的特别关注。交易所出具的《交易监管警示函》并非直接下发给友山私募，而是下发给了551基金的交易券商，后期沟通中才知悉551基金收到了相关警示函。了解情况后，便立即开展相关控制措施。但违规终究是事实最后中基协对其进行公开谴责。
旧闻？
虽说近年市场环境给私募机构带来了不少的冲击，不少机构的心态也在努力“放平”。但友山私募作为规模不小的知名机构，这“松弛”感是不是有些太多了，不仅一年之内被监管两次“点名”，还被投资者“告”到相关单位。虽有原因，但终究是公司内部的展开“不到位”才会有此“疏漏”。
不过督都还发现在今年5月友山私募在股权上发生了不小的变更，法定代表人何炫直接持股由原来的30%上升到48.8%。提到法定代表人何炫，这不禁让督都想起了一件旧闻。。。
原贵阳市公安局经济犯罪侦支队副支队长叶某某2017年9月22日因涉嫌犯受贿罪被刑事拘留，同年9月30日被逮捕。
有意思的是，在法院的查询下发现：2013年9月底，友山私募因涉嫌非法吸收公众存款案被贵阳市公安局经侦支队立案侦查，其法定代表人何炫被采取取保候审强制措施。
为尽快解除对自己的取保候审强制措施及最终撤销该案件，何炫通过贵阳市公安局退休民警刘某某介绍找到叶某某帮忙，希望叶某某能在友山私募的案件上提供帮助。何炫承诺以聘请叶某某担任友山私募法律顾问的名义并以发放工资的形式给予叶某某好处费，叶予以答应，但叶某某为了掩盖事实，以其妻子陈恩莉的名义从友山私募领取好处费。
之后叶某某多次联系承办该案件的贵阳市公安局经侦支队三大队大队长王庆文打探相关案情，敦促尽快办理该案，后该案在贵阳市公安局经侦支队内部案审会上撤案。在协调该案的过程中，叶某某以妻子陈恩莉的名义，在友山私募按月领取了32次共计246，160元的好处费。
该案件还进行了二审，在二审中叶某某表示收受友山私募的24万余元不是受贿，系违规兼职报酬，结果被法院拿出证据一一驳回，最终仅叶某某被判处有期徒刑三年，缓刑三年;并处罚金人民币十万，赃款上缴国库。。。
（转自：伟海精英）