不达适当性标准的网下投资者及配售对象将于10月13日后被暂停权限或注销
2023-09-28 11:52:59 - 财联社APP
转自：财联社
【不达适当性标准的网下投资者及配售对象将于10月13日后被暂停权限或注销】财联社9月28日电，记者获悉，中证协近期向券商下发了对网下投资者及其管理的配售对象处理方式的核查表，券商需要在国庆节假日后的规定时间内完成反馈。记者了解到，本次核查主要是关于券商推荐的网下投资者及其管理的配售对象是否持续符合适当性要求，并做出相应的处理举措，包括网下投资者及其管理的配售对象是否符合满足资产规模达标等适当性自查情形，若不达标，券商可建议采取“暂停或注销IPO网下投资者注册”“暂时保留注册”等举措。中证协表示，在券商核查名称、配售代码、建议采取相应措施等信息之后，将于10月13日之后适时按照处理意见对投资者账户予以处理。如处理意见为“暂停或注销IPO网下投资者注册”，则该网下投资者及其管理的所有配售对象IPO网下询价业务权限都将被暂停（公募REITs同理），则对于备注“销户”或转入其他券商的投资者，确认符合适当性自查要求的可予以保留资格。（财联社记者林坚）