因可疑交易监测机制不完善,贵阳银行遵义分行被罚47万元

2024-08-09 09:42:51 - 东方网

转自:东方资讯

东方资讯消息,日前,中国人民银行遵义市分行发布的行政处罚信息公示表显示,因未履行有关风险管理措施;可疑交易监测机制不完善;未按规定履行客户身份识别义务,对贵阳银行股份有限公司遵义分行进行罚款47万元处罚。

因对未按规定履行客户身份识别义务事项负有责任,对时任贵阳银行遵义分行副行长(主持工作)刘某勇、2020年3月25日至2023年12月8日任贵阳银行遵义分行风险管理部副总经理(主持工作)的吴某欣分别进行罚款1.3万元处罚。

因可疑交易监测机制不完善,贵阳银行遵义分行被罚47万元

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