贵阳银行遵义分行被罚47万元：未履行有关风险管理措施等3项违法行为
2024-08-09 11:05:03 - 财富动力网
中国人民银行遵义市分行近期发布了行政处罚信息公示表，其中贵阳银行股份有限公司遵义分行(以下简称“贵阳银行遵义分行”)因三项严重违规行为，被处以人民币47万元的罚款。
未履行有效风险管理措施：贵阳银行遵义分行在风险管理方面存在明显疏漏，未能有效执行既定的风险管理政策和程序。
可疑交易监测机制不健全：该行的可疑交易监测系统存在缺陷，未能及时准确地识别并报告潜在的非法金融活动。
客户身份识别义务履行不到位：在客户身份识别方面，贵阳银行遵义分行未能严格遵守相关规定，导致反洗钱等合规工作出现漏洞。
针对上述第三项违规行为，中国人民银行遵义市分行还对相关责任人进行了处罚。时任贵阳银行遵义分行副行长(主持工作)的刘某勇，以及2020年3月25日至2023年12月8日期间任风险管理部副总经理(主持工作)的吴某欣，因对“未按规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为负有直接责任，均被处以人民币1.3万元的罚款。
