券商分类评价结果出炉,AA级有14家左右!
一年一度的证券公司分类评价结果出炉。
近日,证监会向证券公司公布2024年分类评价结果。目前,全行业共146家证券公司,其中39家子公司合并至母公司评价,参评主体合计107家。据了解,近年来各类别证券公司数量总体保持稳定,A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%,AA级别公司保持在14家左右。
自2007年启动以来,分类评价制度已经成为券商监管的基础性制度安排之一,是传递监管导向、发挥监管“指挥棒”作用的重要途径,受到市场的广泛关注。
据报道,2024年评级中,由于合规风控能力较弱特别是存在明显问题、潜在一定风险,基于对整体实质风险的判断,个别券商依规被直接下调了评级;此外,有多家券商因投行业务被采取(或事先告知)行政处罚或者暂停业务的监管措施,分类评价依规被扣分并同时取消了承销保荐、财务顾问等相关项目业务发展加分。
加分项与扣分项要点速览
本次分类评价结果看点
一、14家获AA级
在今年的分类结果中,107家券商参与评级。具体来看,A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%、10%,AA级别公司保持在14家左右。
二、设置多项专项监管工作指标,投行新设三项加分安排
三、从严传导监管压力,强化合规风控信号
今年的分类评价还突出严监严管、强本强基要求,坚持严监管、零容忍原则,将证券公司、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体,行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形纳入评价范畴,传递全面加强监管的鲜明信号。
四、继续将文化建设、履行社会责任纳入专项评价
“今年还继续将行业文化建设、履行社会责任纳入专项评价。”相关人士介绍,意在突出建设中国特色金融文化,优化行业发展生态。
五、监管部门将持续完善分类评价指标体系
据接近监管部门相关人士介绍,现行《分类监管规定》于2020年修订发布,对照党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神和资本市场“1+N”文件要求,在传递监管导向的精准性等方面还存在改进空间。为此,监管部门将持续关注分类评价的运行效果,不断完善分类评价指标体系,健全激励约束机制,督促证券公司在严守风险合规底线的同时,进一步突出服务实体经济的功能定位,为深化资本市场改革,打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出更突出的贡献。
来源:券商中国(记者程丹)、财联社(记者林坚)、中国证券报