财信证券副总裁曾小龙有多年监管经验 公司前不久因员工问题被警示
运营商财经网实习生韩晴/文
财信证券副总兼财信期货董事长的曾小龙近日在某文章中表示，要以员工的身份认同促进对企业的文化认同，运营商财经网关注到他，他之前有何经历？
公开简介显示，曾小龙1970年出生，今年54岁，博士研究生学历。
从1995年6月起，他任职于证券监管机构，从湖南证监局公司监管处科员，逐渐升任到副主任科员，再到主任科员。
离开证监局后，曾小龙加入泰阳证券，期间担任过总裁助理兼投资银行总部总经理；不过没多久他又回到湖南证监局，此次是稽查处主任科员，此后稳步提拔，历任机构监管处和机构监管处副处长（主持工作），以及公司监管处处长等。
2010年10月，他进入体制内做了两年的管委会副主任后，他再次回到湖南监管局，上任稽查处处长。
又过了三年，曾小龙进入财信金控集团控股公司，在湖南财信投资控股有限责任公司任职，很快就被派到了财富证券有限责任公司，即现在的财信证券。
从2016年开始，曾小龙历任财信证券首席风险官、职工董事、副总裁和财信期货公司的董事长等。
财信证券并未披露高管的具体薪酬。另根据财信证券2024年跟踪评级报告显示，公司2021年以来的营业收入分别是28.06亿元、33.57亿元和36.46亿元，利润总额分别是10.66亿元、9.59亿元和10.90亿元，去年的营收和利润均比上一年有所增加。
值得一提的是，今年7月，重庆证监局查出：财信证券重庆新溉大道证券营业部在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任；对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位；所以对该营业部予以警示。
员工邓波出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务，因此被监管局警示。
员工陈逸因未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务、2023年入职财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历，故被要求责令改正。
