信达期货东北分公司员工未取得资格证销售资管产品，被出具警示函
2023-12-19 18:05:40 - 金融界网站
转自：金融界
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2023年12月19日，浙江证监局公告，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条、第六十二条的规定。该员工在信达期货任职期间，在未取得基金从业资格证的情况下，曾于2022年9月销售公司资管产品，是上述违规行为的直接责任人员。根据相关规定，浙江证监局决定对该员工采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该员工应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为，并于2024年1月10日前向浙江证监局提交书面整改报告。