海南证监局：对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责令改正监管措施
2024-04-19 16:53:25 - 澎湃新闻
海南证监局发布关于对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责令改正监管措施的决定。经查，你公司存在以下问题：一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。（海南证监局网站）