2023世界投资者周（3） | 居间违规指导客户交易案例
2023-10-29 08:14:40 - 市场资讯
来源：福能期货
福建辖区证券期货行业投资者保护
案例分享
居间违规指导客户交易案
投资者A就期货交易纠纷一事对期货公司及其前居间某信息咨询服务中心提出诉讼。经法院判决，期货公司对投资者A的交易损失没有过错，无需承担责任；某信息咨询服务中心对投资者A的损失存在一定过错，需赔偿投资者A交易损失的40%；投资者A自己承担交易损失的60%。
本案例中，期货公司妥善做好客户管理工作，履行风险告知义务，根据投资者A风险承受能力提供相适应的服务，有效保障双方合法权益。期货公司在为投资者A开通期货账户前通过协议以及视频见证告知、回访等多种方式，向投资者A揭示期货交易风险、居间人身份及禁止行为、应自行承担交易结果等内容，充分履行告知义务。期货公司未怠于及放任对居间人的管理，通过协议与居间约定各项禁止行为。期货公司对某信息咨询服务中心在协议中列明，禁止居间违规指导客户交易、要求居间保存展业记录，纠纷发生时协助投资者A还原事实真相，妥善履行对居间人管理义务。期货公司明确对投资者告知居间身份及各项风险揭示，既能避免产生纠纷，也能增强投资者教育，为投资者树立正确的投资观念；对居间充分履行管理义务，则可规范居间人行为，保护投资者合法权益，促进期货行业健康发展。