中证协要求券商加强首席经济学家、分析师声誉风险管理
2023-12-29 11:50:09 - 金融界网站
转自:金融界
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观点网讯:12月29日,中证协发布2022年证券研究报告业务经营情况,强调券商应加强对分析师等人员言论的审核管理,及时处置声誉风险。此举旨在落实券商声誉风险管理主体责任,优化考评考核。
根据中证协数据,近年来证券研究报告业务规模持续扩大,但部分券商在声誉风险管理方面存在不足。中证协要求券商完善内部管理制度,切实加强对邀请外部专家的合规管理,并严格按照《发布证券研究报告执业规范》规定开展业务。