广东利扬芯片测试股份有限公司 2022年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告

证券代码：688135         证券简称：利扬芯片        公告编号：2023-023

本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会许可〔2020〕2305号文核准，并经上海证券交易所同意，广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”“利扬芯片”）由东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,410万股，发行价为每股人民币15.72元，共计募集资金536,052,000.00元，坐扣不含税承销费39,843,380.00元后的募集资金为496,208,620.00元，已由东莞证券于2020年11月5日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用25,266,061.95元后，公司本次募集资金净额为470,942,558.05元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-104号）。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：人民币/万元

二、 募集资金管理情况

（一） 募集资金管理制度及募集资金三方监管协议情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东利扬芯片测试股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同东莞证券于2020年11月6日分别与中国银行股份有限公司东莞万江支行、中国建设银行股份有限公司东莞市分行及上海浦东发展银行股份有限公司东莞分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司、公司子公司上海利扬创芯片测试有限公司（以下简称“上海利扬创”）与原保荐机构东莞证券、中国建设银行股份有限公司东莞市分行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于2021年8月11日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，并于2021年8月31日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了关于向特定对象发行股票的相关议案。根据本次向特定对象发行股票的需要，公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司本次向特定对象发行股票的保荐机构。具体详见公司于2021年11月3日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2021-065）。根据《管理制度》，公司、上海利扬创及原保荐机构中信证券与中国建设银行股份有限公司东莞分行、上海浦东发展银行股份有限公司东莞分行分别重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

截止2022年12月31日，公司募集资金已使用完毕，公司与银行、保荐机构签署的监管协议相应终止，具体内容详见公司于2022年7月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于首次公开发行股票募集资金使用完毕及部分募集资金专户注销的公告》（公告编号：2022-052）。

公司于2022年12月7日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议，并于2022年12月23日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。根据本次向不特定对象发行可转换公司债券的需要，公司聘请广发证券股份有限公司担任公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。

（二） 募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司募集资金在银行账户的存放情况如下：

单位：人民币/万元

三、 2022年年度募集资金的实际使用情况

（一） 募投项目的资金使用情况

公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1《募集资金使用情况对照表》。

（二） 募投项目先期投入及置换情况

2020年12月18日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币3,962.02万元置换预先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金人民币331.13万元置换已支付发行费用的自筹资金。同意使用募集资金对该部分预先已投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换。公司独立董事、监事会和原保荐机构东莞证券对该置换事项均发表了同意意见。上述以自筹资金预先投入募投项目的情况经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《关于广东利扬芯片测试股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2020〕3-601号）。

本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、公司《管理制度》的相关规定。本次募集资金置换没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（三） 变更部分募投项目实施主体及实施地点的情况

公司实际经营发展需要优化资源配置，保证募投项目的实施进度，提高资金的使用效率。2021年5月7日，召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司变更部分募投项目“芯片测试产能建设项目”和“研发中心建设项目”的实施主体及实施地点；独立董事发表了明确的同意意见，东莞证券出具了《关于广东利扬芯片测试股份有限公司变更部分募投项目实施主体及实施地点的核查意见》。变更情况如下：

（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（六） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2022年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（七） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八） 节余募集资金使用情况

截至2022年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（九） 募集资金使用的其他情况

截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金使用的，应在专项报告分别说明

报告期内，本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金使用的情况。

七、上网公告文件

（一） 《广东利扬芯片测试股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关议案的独立意见》

特此公告。

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会

2023年4月29日

附表1

募集资金使用情况对照表

单位：人民币/万元

[注1]截至 2022年 12 月 31 日，公司各投资项目承诺投入金额未发生变化，“截至期末承诺投入金额”与“募集资金承诺投资总额”保持一致

[注2]截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额系利息收入净额

证券代码：688135         证券简称：利扬芯片       公告编号：2023-019

广东利扬芯片测试股份有限公司

第三届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、董事会会议召开情况

广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议于2023年4月28日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知已通过电子邮件形式送达全体董事。本次会议由黄江先生主持，本次会议应到董事9人，实际到会董事9人。

本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议经全体董事表决，形成决议如下：

1、 审议通过《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司2022年年度报告》和《广东利扬芯片测试股份有限公司2022年年度报告摘要》。

2、 审议通过《关于<2022年度董事会工作报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

3、 审议通过《关于<2022年度总经理工作报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

4、 审议通过《关于<2022年度独立董事述职报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

公司2022年年度股东大会将听取《广东利扬芯片测试股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

5、 审议通过《关于<2022年度董事会审计委员会履职报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职报告》。

6、 审议通过《关于<公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

7、 审议通过《关于<2022年度内部控制评价报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

8、 审议通过《关于<2022年度财务决算报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

9、 审议通过《关于<2023年度财务预算报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

10、 审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司关于2022年度利润分配暨资本公积转增股本预案的公告》。

11、 审议《关于公司2023年度董事薪酬预案的议案》

本议案涉及全体董事，在审议本议案时全体董事回避表决，无法形成有效决议，因此该议案将提交公司2022年年度股东大会审议。

12、 审议通过《关于公司2023年度高级管理人员薪酬预案的议案》

表决情况：同意7票；反对0票；弃权0票；

回避表决情况：兼任高级管理人员的董事张亦锋先生、董事辜诗涛先生对本议案回避表决。

公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

13、 审议通过《关于2023年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的议案》

表决情况：同意7票；反对0票；弃权0票；

回避表决情况：董事黄江先生、董事黄主先生对本议案回避表决。

公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司关于2023年度公司及子公司申请综合授信额度并提供担保的公告》。

14、 审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》。

15、 审议通过《关于对全资子公司增资的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》

16、 审议通过《关于修订公司部分治理制度的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司股东大会议事规则》《广东利扬芯片测试股份有限公司董事会议事规则》及《广东利扬芯片测试股份有限公司对外担保管理制度》。

17、 审议通过《关于公司<2023年第一季度报告>的议案》

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司关于2023年第一季度报告》。

18、 审议通过《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》

公司拟于2023年5月30日召开2022年年度股东大会，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

表决情况：同意9票；反对0票；弃权0票；

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》

19、 审议通过《关于增加公司2023年日常关联交易预计的议案》

表决情况：同意8票；反对0票；弃权0票；

回避表决情况：关联董事瞿昊对本议案回避表决。

公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广东利扬芯片测试股份有限公司关于增加2023年度日常关联交易预计的公告》。

特此公告。

广东利扬芯片测试股份有限公司董事会

2023年4月29日