违反廉洁从业规定 上海大陆期货柳州营业部被责令改正
2024-07-29 15:31:50 - 上海证券报
转自：上海证券报·中国证券网
广西证监局日前发布《关于对上海大陆期货有限公司柳州营业部采取责令改正措施的决定》：近期，广西证监局对上海大陆期货柳州营业部开展了“双随机”现场检查，发现该营业部存在廉洁从业管理薄弱问题，包括未在员工年度考核中考察评估廉洁从业情况，未对业务活动中产生的费用支出制定具体标准。上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款和第八条规定。此外，广西证监局关注到，上海大陆期货柳州营业部居间人档案管理不规范，某居间人档案未记载居间人考核情况，不符合《期货公司居间人管理办法（试行）》（中期协字〔2021〕101号）第二十六条规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条规定，广西证监局决定对上海大陆期货柳州营业部采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。