因从事私募业务存多项违规行为，耀康私募及其总经理被监管责令改正
2024-09-29 19:31:43 - 北京商报
北京商报讯（记者李海媛）9月29日，浙江证监局发文称，经查，耀康私募基金（杭州）有限公司（以下简称“耀康私募”）在开展私募基金业务中，存在未勤勉谨慎履行管理职责。如由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、财务制度不规范，且部分私募基金产品的收益不与投资标的的资产、收益等情况挂钩等；部分产品未按合同约定进行信息披露；未按照公司制定的奖金递延发放制度发放奖金；未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及相关资料等多项违规行为。
按照有关规定，浙江证监局决定对耀康私募采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行投资者适当性管理和信息披露义务。
此外，浙江证监局指出，林海斌作为耀康私募法定代表人、执行董事兼总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了相关规定。浙江证监局决定对林海斌采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
