合谋“定增套利”!中核钛白、中信证券、海通证券等被罚2.35亿

2022年9月至2023年2月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股“中核钛白”股票，中信中证指定4个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券出借计划。2022年11月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业务与海...

这一手值2.35亿元?看中信证券怎么玩套利

1.中核钛白王泽龙及同盟(王的钱不够,同盟带钱进来),负责借出8800万股禁售股(中核钛白员工持股计划股票),同时,与中信证券签订场外衍生品合约,成为做空合约一方。2.中信证券(中信中证资本管理有限公司与中信证券股份有限公司),负责设计并操作交易流程,从私募基金卖出股票。3.海通证券,由于涉及多空对冲交易(中信证券是...

恶意融券套利,中信证券胆子真肥!中核钛白非法定增套利内幕曝光...

3)9月,王泽龙决定实施定增套利,通过中核钛白员工持股计划出借8800万股券源,并以某投资公司名义进行场外衍生品交易,韩雨辰负责对接中信,中信则指定4家私募进行融券对冲交易。4)11月,中信证券找到海通证券;12月中信中证合规部通过,2023年2月某投资公司认购能力不足,王泽龙又找到了洪浩炜(通过1号私募参与);然后在2月...

9天套现6.71亿元,“95后”富豪被罚1.33亿元!

韩雨辰具体执行套利方案,负责对接中信中证和中信证券。2022年9月至2023年2月,王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务,约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股“中核钛白”股票,中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易,中信证券制定融券出借计划。2022年11月,中信中...

中信中证资本涉中核钛“转融通”违规被罚 已对外投资8只基金

2023年2月13日至21日，四个私募基金账户融券卖出8800万股中核钛白股票，成交均价7.63元/股，成交金额6.71亿，违法收入7753万元，直到3月9日，中核钛白公告非公开发行股票上市，限售期6个月。王泽龙通过违规转让限售股已经大赚6000多万，其参与定增股票的朋友洪浩炜赚取1419万，中信证券和海通证券各有收益。《科创板...

违规套利 储能材料企业95后实控人被罚没1.33亿元!

2022年12月,中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约8800万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请(www.e993.com)2024年11月23日。当月,上报“关于某投资公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权6亿元名义本金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。

重罚!两大头部券商被罚近8000万,这家A股实控人被罚1.33亿!最新回应

2022年9月至2023年2月,王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务,约定由中核钛白员工持股计划转融通出借8800万股“中核钛白”股票,中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易,中信证券制定融券出借计划。2022年11月,中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业务与海通...

证监会最新发布;央行连续第18个月增持黄金储备……重要消息还有这些

中信证券行业:2023年和2024年一季度合成生物学板块的收入和利润增长亮眼,目前行业估值明显低于近3年平均估值水平。基本面方面,相关公司新产品和新产能逐步落地,未来收入和利润有望维持稳定增长的态势;估值方面,随着后续重磅政策催化,板块估值水平有望持续修复。我们认为当前生物制造公司的核心竞争力在于产品拓展和落地能...

95后亿万富豪,被罚1.33亿!

根据中国证监会官网近日公布的行政处罚决定书显示,因违反限制性规定转让中核钛白(002145SZ)2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为,中核钛白实控人王泽龙及朋友洪浩炜、中核钛白原董秘韩雨辰、中信证券、海通证券及中信中证合计被罚没2.35亿元,其中王泽龙被罚没1.33亿元。

95后亿万富豪违法交易被罚上亿

2023年2月,海通证券参与中核钛白非公开发行的首轮报价,并确定发行价格。随后,海通证券与中信中证及其他各方签订了多份挂钩中核钛白股票的收益互换协议。2月6日至2月14日,中核钛白员工持股计划所持8800万股中核钛白股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户,出借期限通过展期和借新还旧续期至2023年9月。