企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
泄露内幕交易罪;而证券交易所、证券公司等金融机构的从业人员及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动的,涉嫌构成刑法第180条规定的利用未公开信息交易罪。
基金&券商的行业格局要被颠覆了:权益类基金佣金分配比例上限由30%...
1、两种交易模式,就是我们常说的券商结算模式(券结)和席位租用模式2、基金公司选择各方面实力较强的证券公司进行交易,那意味着实力弱的券商无法获得这项业务,既不能券结,也不能开席位,那意味着小券商无法从基金公司获得交易佣金,这可让小券商怎么活啊,尤其是那种卖基金实力挺强但是研究能力弱的(因为未来单纯的...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
上市期间可能因信息披露等原因导致本基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖基金份额,由此产生流动性风险;同时,本基金运作过程中可能因触发法律法规或上交所规定的终止上市情形而终止上市,导致投资者无法在二级市场交易。(2)流动性风险按照《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》的要求,本基金原始权益人或其同一控制...
深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关于股东权益变动暨控股股东和实际...
约定深迈控受让晨壹红启持有的珠海彤昇投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“珠海彤昇”,截至本公告披露之日,珠海彤昇持有公司3.49%的股份)全部0.12%的普通合伙权益,成为珠海彤昇普通合伙人和执行事务合伙人(以下简称“珠海彤昇相关交易”,与“本次协议转让”、“本次表决权放弃”及“扬州浵旭协议转让...
北交所:连续120个交易日累计成交量低于100万股将被强制退市
公司重大资产重组审核规则》(以下简称《重组审核规则》)《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》(以下简称《两委管理细则》)《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》(以下简称《减持指引》)和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》(以下简称《权益分派指引...
三大交易所最新发声!
落实“有效防范绕道减持”的要求,针对利用“身份”绕道、利用“交易”绕道和利用“工具”绕道作了安排,进一步明确了大股东、董监高在离婚、解散分立、解除一致行动关系,司法强制执行、股票质押等证券交易违约处置,实施赠与,以及以本公司股票为标的的衍生品交易、转融通出借、融券卖出、认购申购ETF等情形下的规则适用(www.e993.com)2024年9月1日。
...加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的出清力度!沪深北交易所发文
沪深北交易所发文4月12日,证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》。据上海证券报,记者注意到,本次退市标准的修订在2020年退市改革的基础上进一步突出对财务造假、内控失效等乱象的威慑力度,完善对违法违规行为的全方位立体化打击体系。其中,在此前2年连续造假达到一定比例强制退市的基础上,新增1年造假、3年及...
证券基础知识(八)第八章 证券市场法律制度与监管
《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于1999年7月1日起正式实施,是证券领域的母法。1.调整对象与范围《证券法》的调整对象为证券市场各类客体,其范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。2.主要...
7月起,这些新规影响你我生活
三、享受车船税优惠的节能、新能源汽车产品其他技术要求继续按照财税〔2018〕74号文有关规定执行。工业和信息化部、财政部、税务总局公告2022年第2号同时废止。2024年7月1日前企业完成申请的,相关技术要求继续按照财税〔2018〕74号文和2022年2号公告规定执行。2024年7月1日后,新申请享受车船税优惠政策的节能、新...
“新国九条”要点梳理|退市|证监会|上市公司|沪深交易所|股权分置...
3、证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》,同时就《科创属性评价指引(试行)》等涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。4、沪深北证券交易所同步就《股票发行上市审核规则》、《股票上市规则》等19项具体业务规则向社会公开征求意见,涉及提高上市条件、规范减持、严格退...