天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

目前我国证券行业的监管体系分为两个层次,一是证监会依照法律、法规和国务院的授权,对证券公司实行统一的监督管理,维护证券市场经济秩序,保障其合法运行;二是证券业协会作为行业自律组织,对证券公司等协会会员实施自律管理。我们汇总了2023年以来证监会、证券业协会颁布和修订的各项政策文件(如表二所示),并在下文对其重点...

上证观察家 | 把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行

二是证券公司要通过并购重组、分拆上市、市值管理等方式助力上市公司做大做强,持续提升上市公司质量。当前我国传统企业的转型发展及创新企业对新要素的聚集需求都对产业链整合提出了新要求,证券公司要通过市场化并购重组来推进产业链整体竞争力的提升,进而提高上市公司整体的盈利水平。同时,证券公司要引导上市公司做好市值...

...融券业务的涉税处理探讨|股票|融资融券|金融资产|上海证券交易...

1.客户直接向证券公司进行融券,即客户从证券公司借入标的证券并卖出,在约定期限内买回标的证券再归还证券公司。举例说明:2024年3月,张某向其开户的证券公司借入A公司股票10000股,并按市场交易价格卖出A公司股票10000股;7月,张某又买入A公司股票10000股,归还证券公司。2.转融通业务,是指证券金融公司将自有股票或向...

上证观察家 | 葛小波:打造一流投资银行 高质量服务中国式现代化

国内证券公司已超过140家,其中一半以上是综合类证券公司,同质化程度不低,竞争也主要体现为各种价格战,服务的深度和能力都远远不足。不同于商业银行,证券行业对于属地化的要求不强,而资本的流动属性很强,上海的公司去覆盖外地的企业客户也没有问题。目前每个省份都有综合类证券公司,但是这些公司往往将中后台部门留在...

国新办举行聚焦增强核心功能、提升核心竞争力,更好实现中央企业高...

三是着力深化国资国企改革,加快建设现代新国企。深入实施国有企业改革深化提升行动,健全中国特色现代企业制度和市场化经营机制,进一步完善监管方式,提升服务效能,为企业高质量发展增活力、强动力。四是着力增强战略支撑托底能力,更好服务经济社会发展大局。坚决落实国家区域协调发展战略和区域重大战略,优化重大生产力布局,...

把握新“国九条”三大主线 建设一流现代投行

证券公司要辨别“硬科技”和“伪创新”,区分“真突破”和“蹭热点”,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题,为A股挖掘出真正的好企业,让中国实体经济中最有活力、最具发展潜力的要素充实资本市场,让A股能在最大程度上反映新质生产力的发展方向(www.e993.com)2024年11月23日。证券公司要充分发挥专业优势,从投资者角度出发,为市场筛选出...

金融监管总局:2024年三季度末我国银行业和保险业总资产保持增长

一、银行业和保险业总资产保持增长2024年三季度末,我国银行业金融机构本外币资产总额439.5万亿元,同比增长7.3%。其中,大型商业银行本外币资产总额189.3万亿元,同比增长9.2%,占比43.1%;股份制商业银行本外币资产总额72.8万亿元,同比增长4.5%,占比16.6%。

国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第二十九次临时会议决议...

为充分保障投资者权益,公平对待同一公司内A股与H股股东,实现同股同权,本次交易中,A股和H股拟采用相同换股比例,即海通证券每一股A股、H股股票可换取相同数量的国泰君安对应类别股票。本次换股吸收合并的定价基准日为吸收合并双方关于本次交易的首次董事会决议公告日。

海通证券:宏观环境改善 关注零售行业并购重组主线 低PB公司或有望...

近期市场对并购重组和低PB关注度提升,该行梳理了零售板块有相关事项推进的标的,分为两类一是大股东变更,进而或提升并购重组预期;二是公司自身有并购重组相关行为。智通财经APP获悉,海通证券发布研报称,近期市场对并购重组和低PB关注度提升,建议积极关注此主线。对于大股东变更相关标的,建议重点关注上述公司后续管理层变...

...中基金(FOF)Y类份额新增中国银河证券等多家公司为销售机构的公告

管理有限公司(以下简称“本公司”)与中国银河证券股份有限公司(以下简称“中国银河证券”)等多家公司签署的委托销售协议,自2024年10月25日起新增委托中国银河证券等多家公司销售本公司景顺长城保守养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)Y类份额,具体的业务流程、办理时间和办理方式以中国银河证券等多家公司的规定为...