浙商证券危机时刻:境外罚单刚落,投行违规又起,业绩不振困局待解

上交所文件显示,在浙商证券承接该项目后,竟然利用平安证券员工履行保荐职责,在浙商证券项目组进场后,平安证券的7名员工仍在发行人处工作合计约205人天,严重损害了保荐工作的独立性。同时,在知悉发行人曾聘请平安证券作为前任保荐人的情况下,未督促发行人于相关申报文件中如实进行说明,导致相关说明与事实明显不符。此外...

浙商证券因存不正当竞争情形等被警示,星星冷链项目两名保代被责令...

具体来看,浙商证券主要涉及两大问题。一是,因在个别项目存在保荐工作独立性不足,未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况,部分尽职调查工作履职不到位,立项环节对项目重要风险点关注不足,内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况;二是,个别项目保荐费用收取过低,存在收费显著低于行业定价水平的不...

浙商证券遭监管警示:投行业务个别项目保荐费收取过低,被指存在不...

然而,浙商证券项目组进场后,平安证券员工仍多次担任项目协调会中介对接人,并作为主要分工参与人员参与招股说明书撰写、反馈问题回答等工作。根据平安证券员工在发行人处的报销记录,在浙商证券项目组进场后,平安证券的7名员工仍在发行人处工作合计约205天。上交所认为,浙商证券承接发行人项目后,利用平安证券员工履行保荐...

浙商证券收罚单!履职不到位还打“价格战”

平安证券的7名员工仍在发行人处工作合计约205人天),未能保证自身职责履行的独立性;在知悉发行人曾聘请平安证券作为前任保荐人的情况下,未督促发行人于相关申报文件中如实进行说明,导致相关说明与事实明显不符;现场督导发现,浙商证券在尽职调查等方面履职不到位,包括多项资金流水核查工作流于形式、对基础核查资料的...

浙商证券: 浙商证券股份有限公司关于“提质增效重回报”行动方案...

证券代码:601878证券简称:浙商证券公告编号:2024-059浙商证券股份有限公司关于“提质增效重回报”行动方案的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性

浙商证券研究所遭应届生离职员工控诉“滥用竞业” “重仓”还是...

网传离职员工爆料内容显示,浙商证券研究所对其“有意为难”主要体现在三个方面,一是被要求退还上一年度年终奖,否则不予办理离职手续;二是提离职后手续拖延两月仍未办结,且线上流程结束后立刻停工资,但线下纸质签字流程拖沓,导致该员工1-2个月没有任何收入;三是其作为工作1.5年的应届生,却被启动竞业,竞业期限长...

浙商证券员工离职争议最新进展:已解除与相关员工的竞业协议

上证报中国证券网讯(记者徐蔚)近日,浙商证券研究所因离职员工爆料而陷入舆论风波。据该员工称,在提出离职申请后,公司不仅拖延办理离职手续,还启动竞业协议。记者从相关人士处了解到,浙商证券研究所已经给当事人寄送了竞业解除协议。浙商证券研究所表示:“针对网络关注问题,浙商证券尊重员工选择,已为其职业发展提供必要条...

为难应届生、追讨“忠诚奖”,浙商证券连曝大瓜!明星所长邱冠华曾...

这一事件迅速在网络上引发广泛关注,更多在职、已离职的浙商证券员工及前实习生集中爆料。包括“竞业只为难应届生,不为难首席分析师”、“年终奖变忠诚奖,一年内离职就要退还”、“0薪水实习一年最后被通知不通过”、“研究员解除竞业需赔偿10倍工资”等。

浙商证券“共享员工”挨罚!平安证券7名员工为其打工图啥?

以资金流水核查为例,一是多项资金流水核查资料如关联法人、实际控制人及其配偶、关键人员等银行流水均为浙商证券尽职调查进场前由其他中介机构获取,浙商证券相关核查工作流于形式;二是对星星冷链实际控制人、家庭成员等关键人员大额资金往来,浙商证券也未能予以充分核查并获取支持性证据资料;三是对星星冷链银行流水等基础核...

浙商证券回应员工离职争议:尊重员工职业选择

浙商证券回应员工离职争议:尊重员工职业选择财联社3月22日电,近日,有人在网上发帖称,其是浙商证券研究所入职1.5年的应届生员工,在离职时被故意拖延时间,且称公司要启动竞业协议。就此,浙商证券回应称,“关注到近期的网络传言,对此高度重视,会积极解决分歧、处理争议、消除误会。”浙商证券表示,“我们尊重员工的职...