证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...

券商和私募的定义及区别是什么?这种区别在投资中如何体现?

这种区别在投资中的体现主要有以下几个方面:对于风险承受能力较低、追求相对稳定收益的投资者,券商提供的产品和服务可能更适合。券商的投资策略相对保守,信息披露充分,投资者能够较为清晰地了解投资的情况和风险。而私募则更适合那些风险承受能力较强、追求高回报并且对投资有深入了解和判断能力的投资者。私募的灵活性...

券商基金早参|中金公司达成SFISF下首笔质押式回购交易;中国结算发...

同时，这也是对券商服务能力的一次考验，券商需要提供更加专业和高效的服务来满足客户需求。不过，券商在执行过程中可能会面临监管规定复杂、交易时机选择困难以及操作执行难度大等挑战。因此，券商需要加强内部管理，提升专业服务能力，以确保政策的顺利实施。NO.3基金公司抢滩“双创”ETF，科技板块投资热情高涨在国家推进...

5000亿互换便利,20家券商+基金枕戈待旦,全面解读...

10月18日，证监会主席吴清在2024金融街论坛年会上透露，证监会已批复同意20家证券公司、基金公司申请央行互换便利。互换便利是央行重要的工具创新，它可以提高券商、公募所持资产的流动性，且通过融资到手增量资金，只能投入股市，有利于二级市场行稳致远。1）什么是互换便利（SFISF）？核心就是券商、公募等机构和央行...

北交所举办券商及上市公司并购重组座谈会:激发并购重组市场活力...

财联社10月25日讯,据北交所消息,为深入贯彻党的二十届三中全会精神和新“国九条”关于活跃并购重组市场的政策要求,积极落实证监会发布的《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》(以下简称“并购六条”),2024年10月17日,北交所分别举办券商、上市公司两场专项座谈会,现场宣讲“并购六条”政策精神,听取券商并购重组...

退出期来临,国家大基金减持部分公司股份

国家大基金投资一般以长周期为主，但终归有退出之时，今年以来，国家大基金对一些公司发起了减持计划(www.e993.com)2024年11月24日。据Wind数据统计，截至今年二季度末，国家大基金一期和二期共出现在40家A股公司的前十大股东名单中，相比一季度数据多出10家。最新数据显示，对于一些持股时间较久的公司，国家大基金在获得良好回报后选择退出，譬如...

10只中证A500ETF今上市 为何有基金公司竟深夜组织道歉?

一是基金公司下沉到券商营业部上百场路演。财联社记者了解到,嘉实基金为推动发行,组织近百场路演,上个周末,就已经全线推动路演,为产品顺利募集全力以赴。“同样的产品,我们直接对着客户讲,那差别还是很大的。”嘉实人士透露。摩根资产管理在9月10日发行首日即组织了产品发布会、线上直播专业解析指数投资价值,在发行...

央行:证券、基金、保险公司互换便利接受申报

有权威人士表示,此类创新工具涉及多个基础设施,交易要素多、技术含量高,短期内推出对政策协同性和工作效率的要求高。政策落地首日,证券、基金、保险公司均在观望中。多家券商、基金公司等相关人士对《证券日报》记者表示,后续仍需监管部门出台配套细则,明确可参与的机构名单,可抵押的资产性质(自营或理财),各类资产的抵...

ETF怎么识别场内场外?场内ETF和场外ETF有什么区别?

好了,知道了怎么区分场内场外,咱们再来看看它们之间到底有啥不一样。1、交易场所:这个就不用多说了,场内ETF在交易所里交易,就像股票一样;场外ETF呢,就在基金公司或者第三方平台那里交易,不用进交易所的大门。2、定价方式:场内ETF的价格是实时变动的,就像菜市场里的菜价一样,随时可能涨跌;场外ETF呢,每天只有...

指数业务蓬勃发展,ETF前景广阔丨券商首席看产业

基金管理人方面,根据Wind统计,截至2024年10月10日,已有10家管理人非货币ETF管理规模突破千亿。排名前十的基金公司非货币管理规模合计为2.94万亿元,占市场总规模的84%。5.银行互联网渠道投资者对ETF接受度不断提升银行、互联网等渠道投资者主要通过ETF联接基金等方式参与投资,截至2024年二季度末,境内ETF联接基金规模...