证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

(四)最近5年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;(五)担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营管理的主要负责人,自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾5年,但能够证明本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外;(...

买基金亏170万!起诉银行获赔159万

法院二审裁决显示,监管部门已经查明,涉事支行存在“应双录未双录,且客户经理违规承诺预期收益”的违规行为,故维持原判,涉事支行按照90%责任比例赔偿王某158.63万元。投资者购买基金亏损170万元,银行承担90%责任判决书显示,2021年6月7日,王某在上海某银行天宝支行处通过APP平台认购一只基金代码为012XXX的“XX产业前...

...中心支公司被警告并处罚款31.5万元,编制虚假财务资料等违规行为

《中华人民共和国保险法》第一百七十条:违反本法规定,转让、出租、出借业务许可证的,由保险监督管理机构处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销业务许可证。

...145万元,因依托资管计划通道以自有资金发放委托贷款等违规行为

可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;未按照规定进行信息披露

又一家公司被注销基金销售牌照

回溯历史,2016年,四川证监局发现成都华羿恒信存在多项违规,被责令暂停办理公募基金销售业务6个月。当年其涉及的违规行为包括:未在设立成都华羿恒信财富投资管理有限公司杭州分公司前将方案报四川证监局备案;未在变更经营范围前将变更方案备案;未在变更高级管理人员前将变更方案备案;2016年4月26日取得基金从业资格的人...

杨荣被暂扣或者吊销执照

杨荣违反了根据《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第一款之规定,构成了长期未开业或自行停业的违规行为(www.e993.com)2024年11月24日。由于违反了相关规定,平罗县市场监督管理局决定吊销其营业执照。

基金从业人员管理新规八问八答

(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;...

慧保周报(2024年第41周)| 监管人事调整,多地金融监管局迎新任领导

深圳吉安福保险代理因编制虚假业务资料被吊销许可,相关责任人被吊销任职资格中石油专属财险因聘任不具有任职资格的人员等被罚81万元北部湾财险深圳分公司因财务数据不真实等被罚65万元安盟财险因EAST数据存在错报等被罚47万元行业观察财政部:我国农业险前三季度保费规模达1307亿元,同比增长4.2%...

私募基金管理人法定代表人变更合规要点

违纪行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司等机构的从业人员和国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;(7)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5...

曾连累瑞银被吊销保荐人牌照1年的中国森林,两位前高管被裁定上市...

当年曾连累瑞银吊销保荐人牌照1年香港证监会曾在2019年3月14日对瑞银(UBS)作出谴责,并处以罚款3.75亿港元,原因是UBS在担任3宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司、以及另外一家公司。