思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责 中金公司及相关责任人被罚

除被深交所采取自律监管措施以外,今年以来,中金公司频频被监管点名。记者据北京证监局官网初步统计,今年以来中金公司已被采取监管措施5次,主要涉及公司内控、合规管理、在开展资产管理业务及投资银行业务过程中存在违规问题等。图为:今年以来中金公司被采取的行政监管措施来源:北京证监局官网具体来看,9月,中金公司...

中金公司收到北京证监局警示函:薪酬相关信息披露存在错误

中金公司被北京证监局出具警示函。9月30日，中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（以下简称《决定》）。《决定》中提到，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）存在薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信...

中金公司遭北京证监局警示:薪酬管理有待完善

中金公司遭北京证监局警示:薪酬管理有待完善在近日的金融行业动态中,北京证监局对中金公司出具了一份警示函,指出其内部薪酬管理制度存在不健全的问题。这一事件不仅引发了行业内外的广泛关注,也再次凸显出金融监管趋严的背景及其对企业经营的重要影响。本文将全面解读这次监管措施的背后原因、潜在影响以及对未来金融行业...

...经纪冲刺美股IPO 因自动扣费、强买强卖遭投诉被监管部门点名批评

其中第一个案例涉及到网络保险强买强卖问题,元保保险经纪(北京)有限公司(以下简称“元保保险经纪”)广西分公司因侵害了消费者的公平交易权,遭到了点名批评。黑猫投诉平台显示,元保保险经纪因自动扣费收到大量投诉,累计投诉量已达1185条。公开资料显示,2020年,元保保险经纪正式上线运营互联网保险中介平台—元保,...

因薪酬管理制度不健全,中金公司被北京证监局警示

北京商报讯(记者李海媛)9月30日,北京证监局发文称,经查,中金公司(37.180,0.21,0.57%)薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了相关规定。根据有关规定,北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应引以为戒,认...

北京证监局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施

钛媒体App9月30日消息,北京证监局网站发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定(www.e993.com)2024年11月24日。经查,该公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定...

北上深苏四地证监局齐出手 重拳打击违规减持现象

深圳商报讯(记者邱清月)近日A股市场波动剧烈,有上市公司股东开始进行违规减持操作。北京、上海、深圳和江苏四地证监局10月11日同步出手,快速查处辖内大宗交易中的违规减持行为,维护了市场正常交易秩序。官网显示,北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是其通过大...

10月11日晚间沪深上市公司重大事项公告最新快递

瀚川智能(688022)公告,公司于近日收到江苏证监局出具的《警示函》。公司未及时披露公司与实控人蔡昌蔚及关联方苏州芯源温控科技有限公司发生的共计479.5万元非经营性资金往来情况,也未在公司2023年年度报告中进行披露。公司董事长兼总经理蔡昌蔚、财务总监何忠道未能勤勉尽责,对公司上述违规行为负有主要责任。江苏证监局...

北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有...

“五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日,中信建投证券股份有限公司(下称“中信建投”,601066.SH,06066.HK)和国都证券股份有限公司(下称“国都证券”)也被北京证监局采取相...

合规管理存两大问题 中金公司被北京证监局出具警示函

央广网北京4月27日消息(记者孙汝祥)4月26日,北京证监局作出对中金公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。