湖南醴陵一金店老板遭男子持刀抢劫

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?11月21日20:33|市场资讯炒股私募财达证券7王宝强陷入欺诈风波!王宝强被指欺诈,当事人已报案11月21日16:54|新浪新闻综合王宝强八角笼中30223量化巨头市场总监涉“券商返佣”被抓?幻方量化证实:系协助调查,人已“失联”11月22日12:48|市场资讯券商私募16...

财达证券遭罚因拼单卖私募违规炒股

而关于从业人员违规炒股,今年以来,监管持续重拳出击。据不完全统计,年内包括招商证券、中银证券等数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”收到罚单,罚没总金额合计超过9700万元。香颂资本董事沈萌指出,借用他人证券账户可能带来老鼠仓或风险监控不到位等问题,干扰证券市场正常秩序。业绩承压财达证券业绩下滑问题也备受市...

员工借他人账户炒股、拆份额卖私募,财达证券再收两张警示函

基于以上,监管责令孙某依法处理非法持有的股票,并对孙某处以三万元的罚款。据不完全统计,今年以来,监管着力打击从业人员违规炒股行为,年内,包括招商证券、中银证券等数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”收到罚单,罚没总金额合计超过9700万元。今年2月,证监会曾表示,将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的...

拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

今年以来,逾8张罚单指向“借用他人证券账户买卖股票”,涉及券商包括财达证券、招商证券、中银证券等,因违规炒股遭罚人员超过86人,罚没总金额合计超过9700万元。除了零星罚单外,年内两个时间点的批量罚单较为震撼。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监...

涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,...

严查违规炒股!国都证券原总经理被立案调查,年内处罚人数创新高

2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚(www.e993.com)2024年11月24日。进入2024年,监管更是火力全开,除夕当天(春节前最后一个交易日),中国证监会发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。其中,招商证券成为被处罚重灾区,63人被罚。与此同时,地方证监局也严查从业人员违规炒股行为。今年2月,...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

北京证监局对刘某处以4万元的罚款。值得注意的是，以上只是近期各地证监局公布的从业人员违规炒股行政处罚。记者还获悉，9月30日，河南证监局曾披露对陈某昕等7人实施出具警示函的监管措施，这7人作为证券从业人员，其行为包括买卖股票或操作他人证券账户。据记者了解，陈某昕为中原证券投资顾问。每日经济新闻...

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

同日,华金证券深圳分公司从业人员孙刚因存在上述违规行为负有责任,被监管采取同样措施。东北证券处罚人员为营业部金融销售人员根据中证协官网信息,此次罚单中被采取出具警示函措施的从业人员李承羲目前仍在东北证券就职,执业岗位显示为一般证券业务。东北证券官网人员公示显示,李承羲目前为东北证券长春湖西路证券营业部...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

再向前追溯,今年2月9日,证监会于除夕当天发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。招商证券成为被处罚重灾区,63人被罚,涉及金额高达8173万元。证监会称,将协同行业协会持续深入开展多项工作,涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公...

资本市场监管如何“长牙带刺”

除了上述案例,招商证券63名证券从业人员违规炒股,合计被罚没8173万元;平安证券天津分公司财富经理边书元违规炒股,扣除税费后亏损474万元,被天津证监局罚款10万元。上市公司做假账,中介机构亦追责今年3月,证监会在《关于加强上市公司监管意见(试行)》中提出,构建财务造假综合惩防体系,压实上市公司和中介机构责任。