促进跨境结算便利化 新疆银行与中亚国家7家银行建立代理行关系
记者4月1日从新疆银行获悉:近日,新疆银行与吉尔吉斯斯坦AYILBANK、乌兹别克斯坦NBUBANK建立代理行关系。至此,新疆银行已经与中亚国家7家银行建立代理行关系。2023年11月,新疆银行与塔吉克斯坦某银行座谈。新疆银行供图作为新疆唯一省级地方法人城市商业银行,新疆银行自去年起大力发展国际业务,已经与境内18家银行和中亚...
银团贷款拟立新规:单家银行担任牵头行时承贷份额和分销份额的原则...
第二条本办法适用于在中国境内依法设立并经营贷款业务的银行业金融机构(以下简称银行)。本办法所称银团贷款是指由两家或两家以上银行依据同一贷款合同,按约定时间和比例,通过代理行向借款人提供的本外币贷款或授信业务。本办法所称分组银团贷款是指银团成员通过贷款分组,在同一银团贷款合同中向客户提供不同期限或者...
现阶段我国信贷中介现状、风险与解决方案
银行代理人与商业银行是代理被代理关系,仅对银行代理人在授权范围内的行为后果负责。二、与P2P网贷的区别P2P网贷(PeertoPeerLending)的最大特点是点对点,即最终资金供给方和最终资金需求方直接建立借贷关系,资金链条较短,借贷关系呈现扁平化结构。信贷中介则是收取双方或单方的手续费为盈利目的或者是赚取一定息...
上海美迪西生物医药股份有限公司2023年年度报告摘要_手机新浪网
公司建立了较强的客户黏性,客户有新的研发需求时会优先考虑与公司合作,在客户中树立了专业、高效的良好品牌形象,有利于潜在客户主动与公司接洽建立合作关系。业务拓展部门负责公司的项目拓展与客户关系维护,发现国内外潜在客户并与其建立合作关系。同时,公司电子商务部门借助互联网平台完善销售网络。公司组织并积极参加国内...
...妥善保存客户身份资料及交易记录 不得与空壳银行建立代理行关系
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当获得董事会或者向董事会负责的高级管理层的批准。金融机构不得与空壳银行建立代理行或者类似业务关系,同时应当确保代理行不提供账户供空壳银行使用。
理财公司理财产品销售新规发布!银保监:未经许可非金融机构和个人...
(二)接受理财公司委托销售其发行理财产品的代理销售机构,包括其他理财公司,商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社等吸收公众存款的银行业金融机构,以及银保监会规定的其他机构(www.e993.com)2024年8月31日。第四条从事理财产品销售业务活动,应当遵守法律法规、监管规定、合作协议及理财产品销售文件的约定,诚实守信,谨慎勤勉,恪守职业道德...
...中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号(金融机构客户尽职调查...
第三十四条金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当了解境外机构所在国家或地区洗钱和恐怖融资风险状况,充分收集境外机构代理业务性质、声誉、内部控制、接受监管和调查等方面的信息,评估境外机构接受反洗钱和反恐怖融资监管和调查的情况,以及反洗钱...
【协会转载】《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录...
金融机构在与客户业务存续期间,应当采取持续的尽职调查措施。针对洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,金融机构应当采取相应的强化尽职调查措施,必要时应当拒绝建立业务关系或者办理业务,或者终止已经建立的业务关系。第四条金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料及交易记录,确保足以重现每笔交易,...
...公安部等11部门联合出手!监管也再次完善,强化金融机构客户尽调
补充完善电汇、受益所有人识别、通过第三方开展尽职调查、代理行、高风险国家或地区、新技术(非面对面开展业务)、寿险受益人识别、客户尽职调查兜底要求以及核实身份的时机等相关要求。对于洗钱或恐怖融资风险较高的情形要强化尽调金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其...
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。金融机构与境...