(上接D18版)天融信科技集团股份有限公司 “奋斗者”第一期员工...

1、员工持股计划设管理委员会,对员工持股计划进行日常管理,代表持有人行使股东权利。管理委会成员由全体持有人会议选举产生。2、管理委员会由3名委员组成,设管理委员会主任1人。管理委员会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存...

江苏长青农化股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告

除此以外,与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,于国权先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分,不存在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查情况;不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第3.2.2条所规定情形;不存在被中国证...

最高法、最高检、公安部、中国证监会联合印发《关于办理证券期货...

公安部中国证券监督管理委员会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见为依法从严打击证券期货违法犯罪活动,维护资本市场秩序,加强行政执法与刑事司法衔接工作,完善执法司法部门配合制约机制,根据有关法律规定,结合执法司法实践,制定本意见。一、总体要求1.坚持零容忍要求,依法从严打击证券期货违法犯罪活...

券业重磅!证监会最新发布!

券商中国记者关注到,由中国证券业协会牵头,文化建设评价体系在今年4月进一步完善,突出廉洁从业相关要求,强调声誉风险管理有关要求,突出证券公司对员工社交媒体进行监督和引导的考察,对从业人员违规炒股、内部文化认同与文化品牌建设进行重点关注,将“五篇大文章”“五要五不”落实情况等纳入考察范围等。监管层之所以高度...

上海创力集团股份有限公司关于控股股东权益变动的提示性公告

1、甲方本次发行的股票拟在上交所上市,股票具体上市安排待与中国证监会、上交所、证券登记结算机构协商后确定。2、乙方此次认购的股票自此次发行结束之日起十八个月(“限售期”)内不得转让、出售或者以其他任何方式处置。乙方应按照相关法律法规和中国证监会、证券交易所的相关规定按照发行人要求就本次发行股票中认购...

王由海 | 论证券监管和解合规制度|证券法|证监会|证券公司风险...

数据显示,在2004—2010年期间,美国司法部(DOJ)和SEC在处理企业违法行为过程中,超过40%的案件将设置或重构企业合规机制作为行政和解的前提或和解条款内容(www.e993.com)2024年11月23日。中国证监会对行政和解制度的试点,意味着行政监管部门对企业违法治理从原来单方、高权监管模式走向双向的公私合作监管模式,从原来依靠威慑的行政处罚走向事先缓和的...

万家颐和灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、执行生效的基金份额持有人大会决定;13、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。(四)基金管理人的承诺1、本基金管理人...

国联聚通定期开放债券: 国联聚通3个月定期开放债券型发起式证券...

规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。????本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资...

华泰柏瑞基金申请设立境外子公司获得中国证监会反馈意见

刘宇阳郝彦）1月12日，中国证监会发布公告表示，对华泰柏瑞基金设立境外子公司申请文件提出反馈意见，要求其在30个工作日内逐项落实相关问题并提供书面回复和电子文档。对境外子公司管理架构进行补充说明，包括但不限于部门设置、客户尽职调查与适当性管理相关制度安排等；适时补充提交公司2023年度经审计的财务报表。

天弘恒新混合型证券投资基金招募说明书(更新)

26、销售机构:指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代...