招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

红星资本局还发现，证监会曾在2月5日一口气披露了对熊剑涛等63名证券从业人员违法交易股票的行政处罚决定书，尽管被处罚者的具体单位均未披露，但红星资本局通过对比中国证券业协会证券从业人员名单发现，这些被处罚者中有多人与现任招商证券员工同名，其中一位名为郭浩鹏的被处罚者，违法交易股票总金额高达8.58亿元。...

招商证券63人被罚8173万,原总裁违规炒股达26年!年薪350万董事长被...

按照年报披露，胡宇合规总监、首席风险官职位应于2024年12月任期终止。有网友猜测，“目前其提前申请辞职，可能与本次招商证券63人违规炒股被罚有关”。网络截图2月19日是招商证券63人违规炒股被罚后的首个交易日，从市场表现来看，投资者用脚投票，其今天下跌0.93%，报收13.81元。本文源自：凤凰网股票...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚 年内还有中金、招商证券等...

今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大,目前已经罚超百人,招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商均遭监管点名。2月,证监会重罚落地,招商证券63名员工因违法炒股行为被处以总计8173万元的罚款。据悉,招商证券原总裁熊剑涛,投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资...

招商证券遭遇监管风暴 违规炒股员工被“一锅端”

在“穿透式”监管下,招商证券近年来已被查出多起违规行为,包括员工违规炒股、“老鼠仓”、内幕交易、投行项目存在误导性陈述等等。02合规问题对业务产生明显不利影响巨额罚单不仅带来经济上的直接损失,而且也对招商证券业务发展已经产生明显的不利影响。在2023年6月证监会发布的新一轮证券公司“白名单”中,招商证...

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具...

因多名从业人员买卖股票等违法违规行为,招商证券(600999.SH)被证监会处理。2月9日,证监会官网发布公告称,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为;并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清(www.e993.com)2024年11月24日。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...

多名从业人员违法炒股,招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函

蓝鲸财经获悉,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(600999.SH)多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。具体来看,一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理...

证监会除夕通报多起处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名...

坚持“零容忍”执法,证监会除夕集中通报多起处罚决定,其中包括、思尔芯欺诈发行、招商证券多名从业人员买卖股票、ST华铁存在开展虚假贸易等违法违规行为。证监会指出,实行注册制,强调以信息披露为核心,发行上市条件更加多元包容,发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制,绝不意味着放松质量要求,在把选择权交给...

一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿

财联社消息,大年三十,证券监管不下班,监管火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天发布了14张罚单。证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行...

招商证券惊天大案:63名违法人员被处罚!从上到下倒了一大片!

招商证券63人炒股违规遭处罚!公司高管熊剑涛遭巨额罚款和市场禁入!震惊金融圈!007深挖数据发现,事情并不简单,背后的原因令人咋舌。1、招商证券内部人士炒股已成常态!众所周知,招商证券的总裁熊剑涛从1995年开始就利用个人控制的账号炒股。但鲜为人知的是,这并非招商证券内部的个别现象。据业内人士透露,招商证券的从业...