又有券商因直播违规被罚,严监管下散户避雷“非法荐股”有招

根据决定,该营业部存在三方面问题:一是客户回访工作不到位;二是客户经理从事回访工作;三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。“你营业部应采取切实有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。”辽宁证监局称。除了营业部外,中天...

国金证券:国庆假期线上开户不打烊,支持靓号开户、资金账号找回等...

此外,国金证券准备了针对新客户和沉睡客户的投资操作引导,对于投资者可能面临的账号找回、身份失效、风险测评、补开股东户等问题,可以通过国金佣金宝App线上直接办理,并在国金证券第5小时投教基地、佣金宝等公众号和视频号平台进行推送。为保障火爆行情下系统交易的正常运作,以及应对持续增加的新开户及业务受理需求,...

私募基金合规募集全流程:转发获取“双录回访话术+全套表单合集”

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品...

...消费金融公司洽谈受托清收服务及收购业务等方面的合作(附调研...

对于未来提升杠杆,公司会不断创新融资方式:一是设计资产管理方案时,会统筹考虑未来项目回款与公司融资还款的匹配;二是以存量项目开展融资,比如公司目前开展的商业地产项目未来现金流好,可以利用该类项目创新融资;三是利用上市公司平台进行融资,以结构化上市公司担保的方式,委托外部机构募集资金;四是逐步调整业务驱动方式,...

泰康人寿回访话术存问题被保监会要求整改

泰康人寿回访话术存问题被保监会要求整改近日,保监会下发监管函称,泰康人寿在回访话术制定、电话回访行为等方面存在问题,并责令泰康人寿立即进行整改,全面梳理回访话术合规性,逐条对照检查发现的问题,制定检查整改方案,明确整改责任部门和责任人,明确整改内容和整改步骤,明确整改进程和完成时限。(证券时报网)...

投顾展业再被敲警钟!微信违规向客户提供投资建议,世纪证券一连三...

经记者梳理,投顾业务的问题主要集中在以下方面:业务人员无证上岗;进行虚假、误导性宣传;变相承诺收益;以个人名义开展业务;私自从客户处获利;服务过程留痕不规范、未按要求进行回访;未遵从投资者适当性管理(www.e993.com)2024年11月23日。监管以案释义近日,上海证监局发布公告,通过案例的方式,对投资顾问误导性宣传进行了解读。在警惕投资者注意这些...

非法证券投资咨询典型案例

非法证券投资咨询,是指未经中国证监会批准,有的机构或个人擅自通过互联网、微信、QQ等任何方式为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动或者销售荐股软件的活动。案例一:通过微信、博客以及QQ等互联网工具招收会员,推荐股票骗取钱财。

北京市检察机关助力防范化解金融风险典型案例

(一)强化证据审查运用,有力指控证明犯罪被告人郑某某到案后拒不认罪,检察机关通过人物数据、信息数据、行踪数据“三对应”建立完整的客观性证据链条,成功办理“零口供”案件。引导鉴定机构对被告人电脑软件和读写卡器功能进行补充鉴定,确认被告人具有伪造信用卡的技术条件,同时查明了伪造信用卡的数据来源,追加起诉郑某...

【产业互联网周报】海外裁员潮继续,涉及戴尔微软等十余家企业...

上交所指出,上述终止项目一定程度上反映出,部分中介机构对发行人财务核查、科创属性论证、公司治理及合规运营等基础问题的尽职调查工作不够充分,项目申报前的准备工作不够扎实,对在审项目新增重大事项的报告不及时。(证券时报)脑机接口产业联盟成立,中国信通院院长余晓晖当选联盟理事长...

18万进去,第二天全蒸发了!50人"炒股"微信群,只有她一人不是骗子!

4、冒称知名私募基金、有内幕消息号称是知名私募,掌握内幕信息,有高手负责操盘,要为你提供咨询服务,但可能其的办公场所往往就是租用一个几十平米的小房间,甚至隐藏在居民楼中,并雇用一些对证券市场一无所知的业务人员通过事先准备好的“话术”对投资者进行欺诈,骗取上千元的服务费。