揭秘涨停 | “牛市旗手”集体涨停,超500万手抢筹券商龙头股

涨停个股:中信证券、天风证券、招商证券、银之杰、国海证券、申万宏源、华泰证券、中银证券、广发证券、安硕信息、中信建投、太平洋、中金公司、顶点软件、中国银河、光大证券等今日券商股全线涨停。消息面上,国庆假期各券商开户数创历史新高。中信证券:公司主要从事投资银行、财富管理、资产管理、金融市场等相关金融...

证监会“捕鼠行动”进行时,又一券商员工炒股被罚,两年多亏掉近500...

财联社4月9日讯(记者高艳云)时隔2个月,继除夕日一大波证券从业人员违规炒股集中被罚后,近日又有同类罚单披露。天津证监局最新披露的罚单显示,平安证券天津分公司证券从业人员边某元被处罚10万元,边某元控制他人账户违法交易股票3.29亿、亏损474.05万元。值得注意的是,边某在公司的任职时间为2019年5月30日至2021年...

第一轮暴涨行情“激活”多少股民?9月券商APP活跃人数达1.6亿

具体看来,在用户活跃度方面,共20家券商自营APP超百万(剔除第三方炒股APP)。其中,华泰证券的涨乐财富通APP(1063.73万)位列榜首,国泰君安君弘(930.55万)、平安证券(792.85万)、海通e海通财(658.39万)、中信证券信e投(652.21万)、招商证券(651.14万)、中信建投证券蜻蜓点金(649.68万)、广发证券易淘金(641.59万)、方正...

2月金融罚单环比减半但证券大增148%,个人经营贷罚单增60%,安心...

时任蒙商银行包头分行行长管某、时任蒙商银行信用卡部副总经理李某春也被处罚,分别被罚款2.4万、6.9万。四、2月典型合规问题1、招商证券63名员工违法炒股被重罚,合计罚没8173万元据证监会披露,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚...

错误处理客户款项超过三年 招商证券(香港)被罚500万

简介:因错误处理客户款项及内部监控缺失,香港证监会今日决定对招商证券(香港)有限公司作出谴责及罚款500万元。因错误处理客户款项及内部监控缺失,香港证监会今日决定对招商证券(香港)有限公司作出谴责及罚款500万元。香港证监会今日发布公告称,经查,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商曾约800次违反《证券及期货...

又有基金经理内幕交易曝光!喝茶听闻利好,获利0元,被罚500万、五年...

这位基金经理，即为华夏基金管理有限公司（“华夏基金”）赵航(www.e993.com)2024年11月24日。他的喝茶好友，则是西藏诺迪康药业股份有限公司（简称“西藏药业”，600211）的董事王某。近日，中国证监会公布的两份行政处罚决定书、一份市场禁入决定书显示，因内幕交易西藏药业股票，赵航获利0元被罚500万元，同时被罚5年证券市场禁入。与赵航行政决定...

招商证券(香港)因错误处理客户款项,被港证监谴责及罚款500万港元

智通财经APP获悉,香港证券及期货事务监察委员会宣布,就招商证券(20.140,-0.12,-0.59%)(香港)有限公司错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失事宜,对其作出谴责及罚款500万港元。港证监发现,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾经约800次就《证券及期货(客户款项)规则》(《客户款项规...

4天两次遭证监会处罚,招商证券(香港)再“吃”500万罚单,这是被...

5月30日,香港证监会发布公告称,因招商证券(香港)有限公司(以下简称“招商香港”)与错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失,对其作出谴责及罚款500万元。证监会发现,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商香港曾经约800次为了相关客户规则明确容许目的以外的目的,将介乎68000元至3.08亿元的资金由客户...

招商证券(香港)因违规处理客户款项被罚款500万港元

上证报中国证券网讯香港证监会5月30日晚间消息,因招商证券(香港)错误处理客户款项及内控缺失问题,对其作出谴责并罚款500万港元。香港证监会指出,2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾为了规则允许之外的目的,将资金由客户信托账户转出,违规次数约800次。

震惊!这家券商竟挪用客户资金,3年累计800次,刚被港证监罚款500万

刚刚被罚完2700万港元,招商证券(香港)再”吃”港证监500万港元罚单,这次是因为挪用客户资金。处罚公告显示,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾经约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金,由客户信托账户转出,违反了《证券及期货(客户款项)规则》。