被“反诉”追偿2.87亿元 中安科与招商证券追偿权诉讼再升级

此后,中介机构招商证券和瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)也被追责,其中,招商证券被罚没6300万元,并在25%范围内对中安科的证券虚假陈述民事责任承担连带赔偿责任。不过,中安科与招商证券的追偿权纠纷才刚开始。今年10月11日,中安科公告称,招商证券作为公司重大资产重组独立财务顾问,因未能按照约定依法勤勉尽责,导致公司...

拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

今年以来，逾8张罚单指向“借用他人证券账户买卖股票”，涉及券商包括财达证券、招商证券、中银证券等，因违规炒股遭罚人员超过86人，罚没总金额合计超过9700万元。除了零星罚单外，年内两个时间点的批量罚单较为震撼。9月14日，北京证监局公布2张罚单，一是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取出具监管谈话行...

严查违规炒股!国都证券原总经理被立案调查,年内处罚人数创新高

不过,今年以来已有多家券商高管因违规炒股被点名,比如,今年2月,招商证券原总裁熊剑涛因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施。同期,长城证券高管违规炒股也被监管点名。证监会披露的行政处罚决定书显示,长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚没累计达1.17亿元。处...

涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

回想今年初,证监会集中处理多名从业人员违法炒股。今年2月9日,证监会通报称,组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。具体而言,一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二...

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

不止营业部,近年来,东北证券各个分公司也收到不少罚单,罚单背后更是频频曝出内控存在缺陷及内控不规范等问题。华金证券经纪业务违规问题频现除本次投资顾问业务被罚外,华金证券曾因营业部业务人员不当兼职也收到监管罚单,经纪业务存在不少违规情形。

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

北京证监局对刘某处以4万元的罚款(www.e993.com)2024年11月24日。值得注意的是，以上只是近期各地证监局公布的从业人员违规炒股行政处罚。记者还获悉，9月30日，河南证监局曾披露对陈某昕等7人实施出具警示函的监管措施，这7人作为证券从业人员，其行为包括买卖股票或操作他人证券账户。据记者了解，陈某昕为中原证券投资顾问。每日经济新闻...

头部券商,被索赔超15亿元

2022年8月,招商证券遭证监会立案调查。同年9月,证监会对招商证券下发《行政处罚决定书》。证监会认为,招商证券在出具的《财务顾问报告》“第六章独立财务顾问意见”说明:招商证券是在对资产评估报告、审计报告和有关协议、公告等资料专业判断的基础上,出具了独立财务顾问报告;在置入资产定价公平合理性相关分析中,采用了...

20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富

从业人员个人受罚情况方面，3月，平安证券天津分公司财富经理边书元因借用他人证券账户违法买卖股票情况，被天津证监局处以10万元罚款。而在今年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票，总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月，中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，63人难逃其责，合计被罚没...

涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚

在今年被罚的超过200名券商员工中,违规炒股被罚的就有上百人,除近日集中被罚的24名券商员工外,2月,证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工,仅招商证券便有上百人被罚,包括对63人作出行政处罚,对46人采取行政监管措施等。数百名券商员工被罚除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不少券商员工因违规展业...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

再向前追溯,今年2月9日,证监会于除夕当天发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。招商证券成为被处罚重灾区,63人被罚,涉及金额高达8173万元。证监会称,将协同行业协会持续深入开展多项工作,涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公...