IPO收紧,北交所逆袭!投行人如何高质量承揽承做项目?

??明确北交所承做中尽调工作与其他板块的特殊点课程亮点1、15年经验萃取:15年投行资深人士萃取承揽承做经验2、政策指导实践:解读深改19条给北交所业务带来的新变化、新机会3、绘制项目地图:明确项目要求,总结锁定北交所项目的方法适合谁学1、证券公司投资银行业务的从业者2、从事北交所业务的律师、会...

监管罚单剑指11家券商,多高管领罚

蓝鲸新闻10月20日讯(记者王婉莹)18日,证监会一口气披露了19条罚单,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券11家券商。其中,违规问题多、情节严重的开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月,对涉事高管“约谈”...

证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人

经查,证监会发现中信建投证券股份有限公司(下称中信建投)在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等,违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务...

中航证券:存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。2家券商被暂停相关业务半年前述9家券商投行业务违规后,证监会给予的是警示函、责令改正或接受监管谈话等措施,而下面2家券商直接被暂停相关业务。证监会指出,开源证券存在三方面违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

经查,我会发现中信建投证券股份有限公司(以下简称中信建投)在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。刘乃生作为分管投行...

13家券商投行、43名相关责任人被罚背后:“紧箍咒”加码、“一事三...

其次,质控与内核是投行问题最为集中之处,13家被点名的券商中,10家与之有关(www.e993.com)2024年11月24日。岗位混同是质控问题中的较为典型者。比如,中原证券原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作;中航证券质控负责人同时参与项目承做;东方证券部分项目质控和内核人员交叉混同。

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

下一步,我会将坚决贯彻二十届三中全会精神,认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署,督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,持续强化投行业务监管,及时评估监管效果并持续改进监管工作,推动保荐机构进一步提升执业质量,坚守廉洁从业底线,更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

监管罚单剑指11家券商 多高管领罚,开源证券、中原证券被暂停债承...

承销保荐、开源证券、中国银河(14.560,0.01,0.07%)证券、东方证券(10.580,0.05,0.47%)承销保荐、光大证券(17.490,0.14,0.81%)(维权)、东北证券(7.740,0.09,1.18%)、中信建投(25.940,0.06,0.23%)、海通证券(11.880,-0.25,-2.06%)、兴业证券(6.410,0.07,1.10%)、中航证券和中原证券(4.550,0.09,2.02%)11家券商...

平安证券:扎实做好“五篇大文章” 助力金融强国建设

平安证券搭建了业内首个数字化智能客户运营平台,不仅赋能业务实现敏捷高效运营,及时响应监管等政策需求,有效防范潜在风险,还可实现细到单一客户颗粒度的多波段客户旅程服务能力,驱动客户服务体验更优;投行智能业务管理系统可覆盖从承揽、承做、审核、发行、销售以及存续期等闭环式的全业务过程管理;领航智能全面合规管理平台...

杜绝不正当手段承揽、恶意竞争!上海19家券商签署廉洁从业承诺书

此外，承诺书也强调，要健全激励机制，强化内部问责制度。建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不以业务包干等过度激励方式开展投行业务，对于存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，通过要求退还奖金或停止实施长效激励等方式实施有效问责。杜绝以不正当手段承揽...