乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试：通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试。通过中国证券投资基金业协会...

企业预警通·证券业舆情周报2024年10月28日星期一

1、中证协发布IPO网下投资者资格新标准私募需达10亿规模10月18日,中证协发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知。通知提出,机构投资者注册网下投资者,应满足以下基本条件:应为本规则第四条规定的依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者,从事证券交易时间达到两年以...

涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

10月23日晚间,国都证券发布公告称,已于10月22日收到证监会立案告知书:公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对杨江权进行立案。同时,国都证券也宣布,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务,公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告,辞去公司总经理、财务负责人职务,并于当日起辞职生效...

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

构筑铁壁防线,建设廉洁从业文化——山西证券落实廉洁从业机制实践...

为进一步增强全体工作人员廉洁从业、合规执业意识,规范执业行为,山西证券线上线下同时开展廉洁从业、诚信执业、规范执业专项培训,并组织员工签署《廉洁从业承诺书》。公司上下积极参与,主动落实。新规已得到潜移默化的渗透宣传和有效落实,极大增强了全体工作人员清正廉洁、规范执业意识。

华鑫证券全天候明珠1号

产品简称:华鑫证券全天候明珠1号产品类型:混合类成立时间:2022-02-15资金投向:主要投资方向为股票、债券、期货和衍生品,具体投资范围包括本合同约定的固定收益类资产及货币市场工具、权益类资产、期货和衍生品类资产、公开募集证券投资基金、债券回购、融资融券、转融通证券出借业务(www.e993.com)2024年11月24日。

华泰证券热门社会招聘职位!

4、取得证券从业资格,具备基金从业资格和投资顾问资格优先;5、诚信稳健,合规意识强,认同行业文化价值观;6、符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等监管办法规定的执业条件。官方投递链接httpswecruit.hotjob/SU6013d14e5d83dc11e4a8ae4d/pb/posDetail.html?postId=...

连收罚单、业绩下滑,中银证券怎么了?

日前,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券4名相关问题责任人和当事人被监管“点名”。除了连收罚单外,业绩下滑、独立董事违规违纪等诸多问题或也让中银证券“头疼”。中银证券2024年中报显示...

通报!广发证券泉州温陵路证券营业部一员工泄漏客户证券账户信息...

肖晓锋作为证券从业人员,在广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部从业期间,存在以下违规行为:一是以支付报酬方式吸引客户开立融资融券证券账户;二是在开展证券业务过程中承诺对客户投资亏损进行兜底和按投资金额支付返利,并实际支付相关资金;三是泄漏客户证券账户信息。肖晓锋违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业...

【平安证券】策略深度报告-平安观大选(七):本轮“特朗普交易2.2...

研究助理校星一般从业资格编号S1060123120037平安观点:10月初以来特朗普赢面持续扩大,目前摇摆州民调已全部翻红。