广东锦龙发展股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告

由于锦龙股份暂不符合《股权规定》第十条规定要求,因此过渡期满后,一方面可能会影响东莞证券开展股票期权做市、场外衍生品等高风险业务,从而对上市公司的主营业务产生影响;另一方面,根据《股权规定》,上市公司可能面临不得行使证券公司股东(大)会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利的情形等相关风险。本...

王江最新解读:深化金融体制改革的七方面重大任务

深化金融体制改革必须始终坚持和加强党中央对金融工作的集中统一领导,确保改革始终沿着中国特色金融发展之路前进。同时,要顺应金融改革发展新的实践要求,深化新一轮金融体制改革,把准改革的方向、路径和重点,该改的、能改的切实改好、改到位,该突破的坚决突破,着力在金融领域推进和形成新的重大实践创新、理论创新、制度...

中央金融办王江最新解读,深化金融体制改革的七个重大任务

王江指出，深化金融体制改革有七方面重大任务：一是加快完善中央银行制度。二是着力打造金融机构、市场、产品和服务体系。三是健全投资和融资相协调的资本市场功能。四是深化金融监管体制改革。五是健全金融服务实体经济的激励约束机制。六是推动金融高水平开放。七是加强金融法治建设。深化金融体制改革应当把握四方面重要原...

河南:省管企业对重点金融子企业每年至少开展1次专项审计

可以在任职期间进行，也可以在离任后进行，以任职期间为主；对重大投资项目、重大风险领域和重要子企业实施重点审计，确保每年至少审计1次；对重点金融子企业和信托、债券、金融衍生品等高风险金融业务，每年至少开展1次专项审计；对重点境外经营投资项目（投资额1亿美元...

新一轮资本市场制度改革的历史使命与着力方向——新“国九条...

三是有效防范绕道减持。禁止大股东融券卖出或者参与以本公司股票为标的物的衍生品交易,禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出。四是细化违规责任条款。明确对违规减持可以采取“责令购回并向上市公司上缴价差”的措施,增加监管谈话、出具警示函等监管措施,细化应予处罚的具体情形,加大对违规减持的打击追责力度。

国家金融监督管理总局河北监管局党委书记、局长王文刚:“五大监管...

一方面,对贷方(金融机构)统一风控要求(www.e993.com)2024年11月23日。例如,统一贷款集中度、杠杆率等监管指标,统一建立贷款“三查”、审贷分离、贷款风险分类等风控制度。另一方面,对借方(企业或个人)统一限制信贷投放领域。例如,均不得用于股票、金融衍生品投资,不得以贷还贷、以贷还息。三是租赁关系类业务。包括金融租赁和融资租赁,实质都是融...

京都释法 | 中央企业开展金融衍生业务的合规要点解读(上)

对于审计检查中发现的问题,要及时向集团报告并督促整改到位。如操作主体开展投机业务或产生重大损失风险、重大法律纠纷、造成严重影响的,要及时处置应对,并暂停该操作主体开展金融衍生业务,进行整改问责。恢复开展业务的,需报集团董事会批准。在责任追究方面,《8号文》要求集团制定责任追究制度,强化违规事项和重大损失风险...

2023年度中国金融十大新闻

此次金融监管机构改革的主要目标,就是要进一步实现对各类金融活动的全面监管,提高金融监管质效,有效防范化解金融风险,牢牢守住不发生系统性风险的底线,具体措施有以下几点:其一,组建国家金融监督管理总局,统一负责除证券业之外的金融业监管,这是对金融业务和业态的全覆盖,可以更好地协调混业经营与分业监管的关系,协调处理...

光大证券:主动融入大局,为推动金融强国建设贡献光大力量

防范化解金融风险中央金融工作会议强调,“要全面加强金融监管,有效防范化解金融风险”。光大证券充分认识并主动适应强监管的金融工作总趋势,切实加强内部管控,强化风险形势研判,平衡风险管控与经营发展:加强大额客户、境外业务、场外衍生品等重点领域风险管控,牢牢守住不发生重大风险事件底线;结合风险隐患专项治理,进一步督促...

券商业重磅新规发布!健全金融风险早期纠正机制,七类业务都有新要求

五是融资融券、股票质押等融资类业务应建立健全尽职调查、参数设置、指令申报、资金划转、违约处置等方面的管理制度和业务流程,按规定与客户签订合同,并采用适当的方式向客户明确讲解、告知和确认;六是场外衍生品业务应建立健全客户准入、交易文件的生成和报备、交易确认、交易簿记与复核、估值核算等重要环节的管理制度和...