严查违规炒股!国都证券原总经理被立案调查,年内处罚人数创新高

贝壳财经了解到,一般来说,证券从业人员炒股的违法主体以交易业务岗、分支机构负责人居多,波及到高管层的现象并不常见。不过,今年以来已有多家券商高管因违规炒股被点名,比如,今年2月,招商证券原总裁熊剑涛因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施。同期,长城证券高管违规炒股也被监管点名。证监会披露的行政处罚决定书显...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

二是强化严的氛围，对辖区近20%的分支机构开展现场检查，探索运用核查软件，重点识别“同源委托”“出借证券账户”等异常线索。三是稳妥处置舆情，监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后，全面排查信息传播渠道，控制舆情发酵，事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶，近期...

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

0.14%)、银河证券、国盛证券、光大证券(18.450,0.01,0.05%)、平安证券、天风证券(5.810,0.01,0.17%)、申万宏源(5.690,0.01,0.18%)证券、华安证券(6.500,-0.05,-0.76%)、海通证券(12.210,0.03,0.25%)、中信建投(29.410,-0.06,-0.20%)

招商证券首席风险官张兴担子重 之前多名员工违规炒股被罚

张兴1976年1月出生,今年48岁,在招商证券的高管团队中还算是比较年轻的。他在1997年7月、2004年6月分别获得了上海财经大学证券专业学士学位、复旦大学金融学专业硕士学位。此外,张兴还具有中国法律职业资格证书及金融风险管理师(FRM)证书。2008年3月起,张兴任招商期货有限公司监事,2015年7月起任招商证券资产管理有限...

招商证券63人被罚8173万,原总裁违规炒股达26年!年薪350万董事长被...

据证监会2月5日披露的《市场禁入决定书》显示，时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛从1995年便开始违规炒股，更是在2007年至2021年长期开始控制他人账户炒股，违规时间长达26年之久。在此期间，熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3356.6万元。依据《证券法》，熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。证监会官网截图面对...

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具...

澎湃新闻注意到，同一天，深圳证监局也发布了高达15多份《行政监管措施决定书》（简称《决定书》），其中多份涉及招商证券，也披露了更多的细节(www.e993.com)2024年11月23日。《决定书》指出，经查，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，其中，霍达作为招商证券董事长，对...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

官网信息显示,招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司,于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市,于2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市。2月9日,招商证券在官网对前述处罚进行了回应,表示坚决支持证监会的处罚决定,将对员工违规炒股行为进行“零容忍”管控。

【调研快报】达梦数据接待招商证券等多家机构调研

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!达梦数据(360.000,-12.05,-3.24%)9月3日发布消息,2024年8月30日-2024年9月2日,公司接待招商证券(19.650,-0.15,-0.76%)等多家机构调研,接待人员高级副总经理、董事会秘书周淳,证券事务代表卜京红,接待地点线上及公司会议室。

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现...

三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施;韩飞被采取10年证券市场禁入措施,罚一没一,罚没累计达1.17亿元。吴光焰、宗长玉被认定为不适当人选。

“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!

深圳证监局明确认定,霍达作为招商证券董事长,对上述问题负有管理责任,赵斌作为招商证券时任合规总监,胡宇作为现任合规总监,对相关违规行为负有管理责任。监管层提到,招商证券对于从业人员行为管理主要存在以下问题:一、对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够;二、对从业人员行为监测、监控管理不到位;三、配套信...