常州市财政局关于印发《关于进一步加强行政事业单位财务管理的...

准确、规范地编制部门决算;及时、完整、细化地公开单位预决算和“三公”经费信息;执行国家政策,规范支出行为,维护财经纪律;加强和规范单位资产配置、使用和处置管理,维护国有资产安全完整性;建立并落实职权分离、权责对等、风险可控、监督有力的内部控制制度。

华为内控的三大工具是什么?

二.华为内控实践:业务与内控统一,发展与控制平衡华为CFO孟晚舟:“2007年,内控管理作为IFS的子项目,开启了从零起步的变革大门。十年磨一剑,如今,我们的内控意识、内控机制、内控能力已浸入到各个业务活动之中,业务在哪儿,内控就在哪儿,形成了以“流程责任和组织责任”为基础的全球内控管理体系。内控推行之初...

物资采购内控管理

5.2对照品、实验用品等的申购。5.2.1每月zz日前,各物料使用科室/车间/部门将经部门负责人审批签字的下期对照品、实验用品等的申购需求单提交采购部采购管理科。5.2.2采购部采购管理科根据收到各物料使用科室/车间/部门的申购单,于每月zs日前制订物料采购计划,经部门负责人审核,ZJL审批后执行采购。5.3易制毒、剧...

龙旗科技 | 为什么全球主要市场都要进行程序化交易监管?

程序化交易行为的管理需要涵盖到事前、事中、事后的监控管理,我们分点概述全球监管中的常见举措:1.事前监控:·建立风险管理系统,设定风险监控措施·设置价格波动区间、最大订单值、最大订单量、最多交易笔数、重复下单次数等指标限制2.事中风控:交易系统设置紧急关停功能设置程序化交易考察指标,减少无成交意...

法律、内控和财务视角解读和应对虚假贸易“十不准” !

(一)建立完善的贸易业务内控体系薄弱的内部控制环境容易滋生舞弊。为此,《虚假贸易“十不准”》明确规定不准在内控机制缺乏的情况下开展贸易业务。开展贸易业务的子企业要制定贸易业务内控实施细则,设立贸易内控专门岗位,严格业务审批程序,优化固定内部控制流程,明确关键环节内部管控措施,压实内控工作责任。

如何建立有效的内控制度?

财务系统控制是企业内部控制的核心,企业应制定适合本企业的财务制度,明确凭证、账簿和报表的处理程序,建立和完善档案保管和交接办法,实行财务人员岗位责任制(www.e993.com)2024年11月24日。重点把好两个关口:(1)加强对原始凭证的审核监督原始凭证是记录和反映经济业务的最基本证据。财务人员对不真实、不合法的原始凭证不予受理;对记载不准确、...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

作为都是西方舶来品的企业治理/管理方式,合规和内控管理目的都是经营管理合规,都聚焦企业经营管理中的风险,力图通过建立制度避免、防范和降低风险带来的损失。(2)管理体系和构成要素趋同首先,合规和内控的组织体系趋同。二者组织结构上都要求有三道防线,都有关于第一责任方面规定,组织的最高级别都关涉至最高层...

“五位一体”大风控体系在中央企业的实践与探索

所谓“五位一体”,是指将法律管理、合规管理、内部控制、风险管理及内部审计五大职能紧密融合、有效衔接,各项管理职能同向发力,同频共振,坚持以“法治北京院”建设为统领,法律、合规、风险管理、内控、审计工作一体推进,以事前评估预警、事中动态监控、事后有效处置为重点,切实把工作成果转化为推进法治建设、防范化解经...

公立医院后勤外包风险大,须强化内部审计

是否有效执行相关内控制度和程序主要审阅医院后勤管理部门的具体管理文件、流程、工作质量要求及标准。虽然医院在后勤外包方面制定了一系统的管理办法、考核制度,但相关考核制度未建立细化规则、标准未具体量化,不能严格按照制度要求对外包单位进行考核管理。例如根据《医院总务处外包服务监管、考核制度》规定:监管人员对监管...

中共嘉兴市委台湾工作办公室关于九届市委第四轮巡察整改进展情况...

(二)建立政府采购限额以下项目的内控程序。对反馈的具体问题及时进行了整改,新修订财务管理制度,完善政府采购限额以下的内控制度,明确要开展服务商比价等内控流程。七、关于“财务管理审核把关还不严格”问题的整改情况(一)进一步加强学习培训。对近年来填报的会议培训、公务接待审批等相关材料重新梳理,组织开展“回头看...