交易商协会发布信用评级机构典型违规情形

评级方法模型是信用评级机构的核心技术体系,直接关系到信用等级质量。信用评级机构除需根据市场实践不断优化完善评级方法模型外,在执行层面更需切实落实一致性原则,对同一类对象评级,或者对同一对象跟踪评级,应采用一致的标准,且应与本机构披露的标准相符。四、信用评级报告披露不合规现象:跟踪评级开展不及时,未在自...

央行整肃评级行业,去年6家信用评级机构被处罚

违法行为类型包括未按规定办理备案;未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;违反独立性要求;违反一致性原则;违反信用评级从业人员管理要求共5个违法行为类型。同时,时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁王某方因“未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务”,被警告和罚款3万元。时任中诚信国际信用评级有...

中国人民银行“出手”!六家信用评级机构被罚款合计超3400万元

行政处罚信息显示,中诚信国际信用评级有限责任公司存在五项违法行为:一是未按规定办理备案;二是未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;三是违反独立性要求;四是违反一致性原则;五是违反信用评级从业人员管理要求。针对上述违法行为,人民银行对中诚信国际警告并罚款768.5万元,对时任公司副总裁王某方警告并罚款3万元...

央行对标普中国、中诚信国际等六家信用评级机构开罚单 合计罚款...

行政处罚信息显示，中诚信国际信用评级有限责任公司存在五项违法行为：一是未按规定办理备案；二是未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；三是违反独立性要求；四是违反一致性原则；五是违反信用评级从业人员管理要求。针对上述违法行为，人民银行对中诚信国际警告并罚款768.5万元，对时任公司副总裁王某方警告并罚...

6家评级机构被罚,“未按规定办理备案”“违反一致性原则”成最多...

《办法》还规定,信用评级机构从事评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准和工作程序及其调整,应当予以充分披露。

央行连开多张罚单,标普、中诚信国际等6家评级机构合计被罚3446万元

标普信用评级(中国)有限公司被警告并罚款212万元,主要违法行为包括:未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务,未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告,违反一致性原则(www.e993.com)2024年11月23日。事实上,早在2021年,中国人民银行会同国家发展改革委、财政部、银保监会、证监会就联合发布《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的...

被罚近3500万!央行对六家评级机构开出罚单,多家涉违规办理备案等...

此外,中诚信国际、上海新世纪、标普中国、中证鹏元、联合资信5家评级机构均涉及违反一致性原则。另有4家评级机构“违反独立性要求”,分别为中诚信国际、上海新世纪、中证鹏元、联合资信。“未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务”的机构亦有4家,分别为中诚信国际、标普中国、中证鹏元、联合资信。

...交易所《可持续发展报告》(试行)指引落地 助推上市公司ESG评级...

从信用评级的角度，ESG因素对企业信用风险的影响具有如下三个特征：首先，同一行业的不同企业往往面临相似的ESG风险敞口，而不同行业的企业面临的ESG风险则有所差异。其次，ESG因素对企业信用风险的影响机制十分复杂，可能对企业产生长期或短期的影响。最后，ESG因素对信用水平的潜在影响大多为负面影响，极少数情况下...

央行重罚!中诚信国际等六家评级机构被罚合计超3000万元

除远东资信外,中诚信国际、上海新世纪、标普中国、中证鹏元资信、联合资信5家评级机构均涉及违反一致性原则。此外,违反独立性要求的机构也有4家,分别为中诚信国际、上海新世纪、中证鹏元、联合资信。涉及未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务的机构也有4家,分别为中诚信国际、标普中国、中证鹏元、联合资...

对完善境内债券市场基础制度的几点思考——基于中资美元债与境内...

完备的信用评级体系、充裕的市场流动性、充分的投资者保护、健全的违约处置机制是债券市场走向成熟的基本要素,背后需要完备的基础制度体系支撑。中资美元债市场主要借鉴美国债券市场基础制度,并做了一些新的制度尝试,积累了有益经验。(一)完备的信用评级体系是债券发行定价的基础,对于提升债券市场化定价水平发挥重要作用...