券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

二是强化严的氛围，对辖区近20%的分支机构开展现场检查，探索运用核查软件，重点识别“同源委托”“出借证券账户”等异常线索。三是稳妥处置舆情，监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后，全面排查信息传播渠道，控制舆情发酵，事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶，近期...

招商证券首席风险官张兴担子重 之前多名员工违规炒股被罚

张兴1976年1月出生,今年48岁,在招商证券的高管团队中还算是比较年轻的。他在1997年7月、2004年6月分别获得了上海财经大学证券专业学士学位、复旦大学金融学专业硕士学位。此外,张兴还具有中国法律职业资格证书及金融风险管理师(FRM)证书。2008年3月起,张兴任招商期货有限公司监事,2015年7月起任招商证券资产管理有限...

招商证券63人被罚8173万,原总裁违规炒股达26年!年薪350万董事长被...

据证监会2月5日披露的《市场禁入决定书》显示,时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛从1995年便开始违规炒股,更是在2007年至2021年长期开始控制他人账户炒股,违规时间长达26年之久。在此期间,熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3356.6万元。依据《证券法》,熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。证监会官网截图面对监管...

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具...

因多名从业人员买卖股票等违法违规行为，招商证券（600999.SH）被证监会处理。2月9日，证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。面对监管部门的“长牙带刺”的...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万 原总裁获利3357万元被...

不过,红星资本局对比中国证券业协会证券从业人员名单发现,除了“熊剑涛”以外,另外62名被处罚者中有多人与现任招商证券员工同名。其中最为瞩目的是行政处罚〔2023〕102号的被处罚者郭浩鹏,其在63人中违法交易股票总金额最高,达到8.58亿元,亏损了364万元,被责令依法处理非法持有的股票并处以25万元罚款。据中证协官网...

招商证券63人违法买卖股票 原总裁熊剑涛非法炒股超25年?

具体来看,招商证券原总裁熊剑涛自1995年开始,便陆续通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户交易股票(www.e993.com)2024年11月24日。经查,证监会认定熊剑涛交易股票总成交金额519,022,027.49元,盈利33,566,029.02元。也就是说,熊剑涛自1995年加入招商证券就开始从事非法炒股,时间横跨超25年,且他投入3713万本金,获得3356万盈利,炒股能力还是很...

招商证券63人违法炒股,领超八千万元罚单

四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。此次招商证券从业人员违法炒股备受关注,主要是因为涉及人员众多,但罚没金额并非最多。长城证券(00293...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...

招商证券员工违规炒股被罚没8173万元 董事长被出具警示函

从总人数看,招商证券创下近年员工违规炒股被罚之最《中国科技投资》龙敏近期,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)公告披露,集中查办了招商证券(600999.SH)多名从业人员买卖股票等违法违规行为。其中,对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。

多名从业人员违法炒股,招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函

蓝鲸财经获悉,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(600999.SH)多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。具体来看,一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理...