多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题
利害关系人进行证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，并制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，旨在为规范从业人员的任职管理和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行。
证券行业投诉处理与回访工作有了“操作指南”
“妥善处理客户投诉,是证券公司提升客户服务质量的重要环节;健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通的重要渠道。投诉与回访两项团体标准的发布,为行业机构投诉与回访工作进一步规范化、标准化开展提供有效指引。”陈丽媛表示,这两项团体标准,是贯穿行业机构在投诉处理及回访操作中各个环节的操作指南。记者了解到,华福...
中证协发布《证券公司客户回访团体标准》
三是构建客户回访工作体系,列举客户回访管理岗、执行岗、质检岗等关键回访岗位的职责分工与工作标准、工作流程、工作重点、具体示例等,并强调回访结果应用,指导证券公司应对客户回访结果数据进行分析,以便改进产品和服务质量、优化相关制度流程。《客户回访团体标准》列举的常见客户回访类型包括新开户回访、新增交易权限回访...
中小投资者保护见真章!证监会密集发布十大保护制度,515投保宣传日...
二是密集发布了10个投资者保护制度,包括证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》《监管规则适用指引--发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》;上交所发布《信访工作办法》《举报工作办法》《投资者服务热线工作办法》;中证协发布的《证券公司投诉处理标准》《证券公司客...
长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...
按照《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定,2024年9月6日,广东证监局对王书晖采取出具警示函的行政监管措施。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,2024年9月12日,重庆证…
弘扬新时代“枫桥经验” 践行“以人民为中心”初心 证券行业创新...
工欲善其事,必先利其器(www.e993.com)2024年11月24日。要发挥好纠纷多元化解机制的优势和作用,证券公司自身也必须在制度建设上跟进。在采访中,金元证券分享了公司建立健全制度保障的具体做法:“公司特制定了《客户投诉管理办法》,明确了客户投诉受理、处理、督办、反馈、回访等处理时限、工作流程及职责分工,将投诉处理工作纳入制度化、规范化轨道;...
中证协首次发布两项团体标准 券商投诉处理回访有了更精细化“操作...
《客户回访标准》定位于证券公司客户回访工作的管理与实施,提出了证券公司客户合规性回访的工作要求、管理体系和组织实施参考标准,为客户回访实施过程中遇到的多种场景提供了可行性建议处理方法,填补了证券行业客户回访团体标准方面的空白。华安证券是《客户回访标准》起草组牵头单位。华安证券相关负责人表示,通过与投资者交...
中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...
《适当性细则》明确了经营机构每年抽取不低于10%的比例进行适当性回访。为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,经广泛征求意见,在原来规定的回访制度基础上,进一步明确10%的最低回访比例要求。《适当性细则》明确,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信...
券商投诉处理回访有了更精细化“操作指南”
《客户回访标准》定位于证券公司客户回访工作的管理与实施,提出了证券公司客户合规性回访的工作要求、管理体系和组织实施参考标准,为客户回访实施过程中遇到的多种场景提供了可行性建议处理方法,填补了证券行业客户回访团体标准方面的空白。华安证券是《客户回访标准》起草组牵头单位。华安证券相关负责人表示,通过与投资者交...
切实维护投资者合法权益 券商投诉处理、客户回访迎系统化“操作...
健全客户回访机制,是券商与客户保持沟通的重要渠道。《客户回访标准》主要包括划分客户回访常见分类、提出客户回访基本要求、构建客户回访工作体系等方面。国泰君安证券法律合规部副总经理陈丽媛向《证券日报》记者表示:“规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正券商业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听...