...超募资金的存放和使用遵循相关法律法规,不存在违反证券法的情形

公司回答表示:公司超募资金的存放和使用严格遵循相关法律法规和募集资金管理要求,确保资金的安全和有效性。资金的安排以项目需求及公司战略发展规划为依据,充分考虑风险控制与收益平衡,不存在违反证券法的情形。本文源自:金融界

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

应予以取缔;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第225条之规定,以非法经营罪追究刑事责任。”其二,对于《证券法》与《公司法》规定的只需要备案或者连备案也不需要的其他业务,则进一步运用实质性标准,来认定其中的诸多业务仍属非法经营罪所规制的证券业务。

中国证监会行政处罚决定书(恒大地产及其责任人员)

恒大地产未按期披露2021年年度报告、2022年中期报告、2022年年度报告的行为,违反《证券法》第七十九条的规定,恒大地产未按规定披露重大诉讼仲裁、未按规定披露未能清偿到期债务的行为,违反《证券法》第七十八条第一款以及第八十一条的规定,均构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“信息披露义务人未按照本法规定报送...

中华人民共和国证券法

在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。第三条证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的...

欺诈上市、财务造假……在美国会死得很惨

在反欺诈制裁方面,美国信披义务人需要承担的法律责任主要包括刑事责任、行政责任和民事责任:1、刑事责任信披义务人如果故意违反联邦证券法的注册或反欺诈条款的,均可能构成犯罪,具体的惩罚措施包括处以罚金或有期徒刑,或者两者并处。例如美国安然公司持续多年进行制度化、系统化的财务造假丑闻,最终于2002年破产。200...

识别非法投资活动 投资者应做到以下几点

近年来,不少基金公司都遭遇了被不法分子冒用基金管理人名义的情形(www.e993.com)2024年11月23日。那什么是非法证券期货活动呢?它是指违反《证券法》等法律法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券、设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

北交所首个被证监会立案调查的公司,可能会承担什么法律责任?

（2）发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。另外，根据《证券市场禁入规定》，如果证监会认定违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定属于情节...

CPA大讲堂详解注册会计师的法律责任

可以明确的是,没有承担行政处罚或刑事处罚,仍然可能承担民事责任;但受到行政处罚或刑事处罚,不一定会承担民事责任。李晓敏列出了虚假陈述民事责任的四大构成要件:一是行为具有违法性,违反相关法律规定,即出具了不实报告;二是有损害事实,即给报表使用者造成了经济上的损失;三是出具的不实报告与报表使用者的经济损失之...

证券从业者泄露客户信息应承担法律责任

刑法第253条对于违反国家有关规定,向他人出售或者提供公民个人信息情节严重或特别严重的,分别规定了刑责。另外第219条还对侵犯商业秘密罪作了规定,券商从业人员泄露客户信息涉嫌触犯该罪。有关各方也要注意追究券商从业人员可能应负的相关责任。本报专栏文章仅代表作者个人观点,特此说明。证券机构信托...

许静涉嫌违反证券期货法律法规案市场禁入决定书

依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局对许静违反相关法律法规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入决定的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明,许静存在以下违法事实:...