时隔七年 券商两类子公司迎新规:配偶、利害关系人廉洁从业纳入规范

根据新版《两部规范》,两类券商子公司需要建立健全高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人的投资行为管理制度和廉洁从业规范,制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制,防止前述人员违规从事投资,切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为,确保投资者合法权益不受侵害。据受访人士分析,...

券商文化建设再提新要求:重点考察廉洁从业、薪酬管理违规等,员工...

其次,证券公司向中证协报送的面向全员宣导活动的通知文件或发布截图中,必须包含一项廉洁文化的宣导活动材料。记者从多家券商处了解到,过去两年其加强了廉洁从业相关培训,形式包括网课+考试、线下培训会、警示教育大会等。其中,某些头部券商的警示教育大会频次较为频繁,每季度例行一次,如遇特殊情况当周加开。与此同时...

32家券商与54张罚单|投行|证监会|证监局|中信证券_网易订阅

此外,今年3月国元证券的一则罚单显示:廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告。4月,中证协向券商下发《进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径的方案(征求意见稿)》,相较于旧版证券公司文化建设实践评估指标,其指标最大变化即可廉洁从业相关要求明显增加。记者...

32家券商收54张罚单 全面落实监管“长牙带刺”信号显现

此轮廉洁从业严查风波一大开启信号,是去年6月中证协面向券商下发的《证券公司廉洁从业情况调研问卷》。该问卷发布的次月起,即有多家券商陆续因廉洁从业问题收下罚单。其中,又以7月-9月罚单最为密集。短短三个月内,即有包括国信证券、长江证券、中泰证券、光大证券、中邮证券、中天国富在内的至少六家券商因廉洁从...

2023年证券从业资格考试备考全攻略

2023年共有3种考试场次,分别是:证券从业人员资格(统一)考试:面向社会考生,今年只举办1场证券从业人员资格(专场)考试:面向行业内考生证券从业人员资格(云考试):面向部分城市的行业内考生记住,统考是你唯一的机会!一定要抓住!3.报名条件变化报名条件提高了,主要是增加了工作经历要求:年满18周岁大专及以上学历;或...

真想摆烂呀!可是证券从业(专场)25号就考试了……

考试时间11月25日考试科目·复习重点知己知彼百战百胜，所以，了解考试科目内容及特点，就是胜利的第一步(www.e993.com)2024年11月23日。考试科目：《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》本次证券考试科目为从业2科。证券从业题量较多，大家在答题时需要注意答题时间，不要等到时间过了还没有做完！从业科目分别是《金融市场基础知识》和《...

【钉题库】2023年证券从业考试保姆级攻略!建议收藏

接下来就手把手教你报考证券从业考试,目前官网的报名时间还没有发布,在发布后也会第一时间告诉大家哒~话不多说,最全报名流程奉上!!第一步:搜索中国证券业协会—点击考试报名—点击月证券从业考试报名进入报名系统第二步:有账号的考生可以直接登录

期货从业资格证考试干货整理

期货从业资格证考试2门,《期货法律法规》、《期货基础知识》,每科目考试时间均为100分钟,两科60分就能过!通过两科基础(即拥有期货从业资格)即可考投资分析,类似于证券从业一般资格过了再考专项资格考试,过了“期货投资分析”就是期货分析师,含金量十足。另外还想说的是即使通过了这个考试,也不代表就懂得了期货市场...

证券从业资格考试参考法规目录(2012年版)

证券从业资格考试参考法规目录(2012年版)第六部分参考法规目录目的与要求参考法规目录包括与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件。考生应当根据参加考试的科目,熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要...

福建福州零基础备考证券,哪家证券从业资格培训好?

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