北京证监局信访与举报须知

北京证监局作为中国证监会的派出机构,历来高度重视保护投资者合法权益特别是认真对待投资者信访与举报办理工作,牢固树立“首都无小事”的大局意识,认真落实“接诉即办”工作要求,教育监管干部始终站稳资本市场监管的人民立场,全面践行党的初心和使命,认真落实“为民服务解难题”的要求,在辖区监管工作中努力践行以人民为中心...

证监局出手!密集开出罚单 中金公司、中信建投和国都证券被“点名”

其中,中信建投同时被北京证监局和广东证监局处罚,海通证券同时收到广东证监局和新疆证监局的罚单。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>4月的最后一个工作日,北京证监局、广东证监局、新疆证监局密集披露了12张罚单,处罚主体涉及5家券商及7位相关责任人。其中,中信建投同时被北京证监局和...

又是中金公司

北京证监局表示,经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。南京拟放宽落户...

Wind风控日报 | 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规

北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施。经查,公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。7、浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施,该公司保...

中金、中信证券、中信建投、海通证券等4家头部券商警示函/监管函/...

2024-04-26北京证监局:1、关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决〔2024〕77号2024-04-30深交所监管措施:2...

沪市上市公司公告(5月10日)

2023年,公司曾分别收到过上交所和四川证监局的处罚。1、2023年6月5日,纵横股份因“财务信息披露不准确、内幕信息登记存在遗漏、募集资金置换时间披露不准确”等问题,收到上交所发来的监管函:2、2023年4月14日,因“1、部分收入跨期确认;2、部分研发费用未按规定资本化;3、内幕信息登记存在遗漏;4、对募集资...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

4、广东证监局:对中信建投证券、海通证券、中泰证券采取监管措施广东证监局密集发布针对券商的行政监管措施决定。因承销格力地产债券工作不严谨,广东证监局对中信建投证券、海通证券、中泰证券采取出具警示函措施。主要涉及格力地产股份有限公司债券“23格地01”、“21格地02”、“22格地02”、“18格地01”、“18...

挪用客户账户资金?投资人爆料中金公司营业部存合规问题,已举报报警

账户存在资金转移和挪用的痕迹。我认为中金公司涉嫌职务侵占、销售未经备案的私募产品、非法迁移账户、未经允许改变资金投向等问题,中信银行第三方存管不到位。我已经向青岛证监局举报,并向当地公安机关报案了。”(图片来源:投资人供图)该投资人称,2021年9月,她的账户由中金公司青岛香港中路证券营业部被平移至中国...

罚没近2700万元!监管重拳出击,严打内幕交易

北京证监局认定属于内幕交易行为,责令栾某某依法处理非法持有的证券,没收违法所得563.77万元,并处以1691.31万元的罚款,合计没罚金额达2255.08万元。内幕交易宝利国际被罚甘肃证监局近日也发布了针对内幕交易的罚单。2月8日,甘肃证监局发布行政处罚决定书,经查明,崔祥密存在以下违法事实:2022年年中,宝利国际实际控制...