代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

银河证券、国盛证券、光大证券、平安证券、天风证券、申万宏源证券、华安证券、海通证券、中信建投、国都证券、国信证券、财通证券、财达证券、国金证券、西南证券、方正证券、中金财富、东海证券、世纪证券、长江证券、国融证券、恒泰证券、财信证券、东方证券、南京证券、红塔证券、兴业证券、长江证券。

龙虎榜丨上海凯鑫今日跌19.9%,浙商证券杭州五星路证券营业部卖出...

1月30日,上海凯鑫(21.720,0.14,0.65%)今日跌19.9%,全天换手率达41.52%,振幅达11.63%。龙虎榜数据显示,营业部席位合计净卖出412.63万元。其中,浙商证券(13.390,0.01,0.07%)杭州五星路证券营业部、东莞证券浙江分公司分别卖出752.00万元、566.73万元;东吴证券(7.850,0.03,0.38%)上海西藏南路证券营业部、东方财富(23.280...

申万宏源西部证券收警示函,未对员工执业行为实施有效合规管理

申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部应加强合规管理,严格规范工作人员执业行为,切实防范风险,并在收到本决定书之日起30日内向甘肃证监局提交书面整改报告。资料显示,申万宏源西部证券有限公司,成立于2015年,中国建投成员,位于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市,是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本...

...券商双雄国泰君安、海通证券股价暴涨,上海国资态度成关键

在“综合治理”并购潮期间,海通证券曾收购原甘肃证券和兴安证券经纪业务资产。东方证券曾收购原北方证券证券类资产和旗下营业部。2014年,国泰君安曾作价35.71亿元,受让上海国际集团所持有的上海证券51%股权,成为上海证券的控股股东。券商并购大潮已经展开如今,又一轮的券商并购大潮已经展开。3月15日证监会发布《关于...

“怒批”浙商证券竞业,自媒体引爆真相

带着这条“违法失信”信息，覃汉于2023年7月4日离职注销；一个月后的8月3日，他在浙商证券登记执业，继续担任证券分析师。截至目前，浙商证券共有118名从业人员；其中3名存在监管处罚信息的人员，均涉及研报业务违规。2023年7月，“内举不避亲”的浙江证监局，公开点名浙商证券存在“对证券分析师服务客户、公开发表...

投行、营业部违规频被点名 3月券商共收16张监管函

公开数据显示,3月共有浙商证券、光大证券、广发证券(000776)、国盛证券、东莞证券、申万宏源证券(000562)、兴业证券、中国银河(601881)证券、华泰联合证券、中泰证券(600918)、国元证券(000728)、平安证券12家券商及旗下子公司、营业部、员工收到中国证监会、各地证监局、沪深京交易所等部门发出的16份监管警示(www.e993.com)2024年11月23日。

巍华新材(603310)龙虎榜数据(10-08)

沪深交易所2024年10月08日公布的交易公开信息显示,巍华新材(19.080,-0.93,-4.65%)因成为当日换手率达到20%的证券上榜。巍华新材当日收报20.35元,涨跌幅10.00%,换手率35.60%,成交额4.77亿元。上榜原因:当日换手率达到20%的证券买入金额最大的前5名营业部...

券业行家·券商一周大事记!(2024.05.18-05.26)

陈忠义,男,53岁,高级管理人员工商管理硕士,现任本公司机构与交易业务委员会联席总裁,营运总监,资产托管部总经理、数据平台运营部总经理。陈先生曾先后担任君安证券资金计划部组长,清算部总经理助理;本公司深圳分公司计划财务部资金管理总经理助理,计划财务部(深)资金管理总经理助理,财务总部资金管理总经理助理,清算总部...

券商一周要闻 (2024.05.01-2024.05.12)

肖雪生先生自2024年5月获委任为广发证券执行董事,自2010年7月起任全资子公司广发信德投资管理有限公司(简称:广发信德)董事,自2021年9月起任广发信德董事长。其主要工作经历包括:1994年7月至2010年7月历任本公司北京建华南路营业部交易员、办公室文员、总裁办公室副总经理兼文秘科经理、行政部副总经理、办公室总...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

综上,边书元于2019年2月1日至2021年11月10日在平安证券天津分公司工作,属于证券从业人员。“孙某英”平安证券普通证券账户于2013年7月11日开立于平安证券有限责任公司天津绍兴道证券营业部(后更名为平安证券天津分公司),信用账户于2019年7月18日开立于平安证券天津分公司。2019年5月30日至2021年11月5日,边书...