严查违规炒股!国都证券原总经理被立案调查,年内处罚人数创新高

不过,今年以来已有多家券商高管因违规炒股被点名,比如,今年2月,招商证券原总裁熊剑涛因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施。同期,长城证券高管违规炒股也被监管点名。证监会披露的行政处罚决定书显示,长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚没累计达1.17亿元。处...

9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

宁波证监局披露的一份处罚决定书显示,一位名叫黄尉的从业人员,在2011年5月至2024年2月期间,先后任职于招商证券(600999)(600999.SH)、财通证券(601108)(601108.SH)和天风证券(601162)(601162.SH)三家券商,且在从业这13年间,持续使用其配偶和父母开立的证券账户买卖股票,整体交易亏损89.02万元(已扣除税费)。最终...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...

今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大,目前已经罚超百人,招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商均遭监管点名。2月,证监会重罚落地,招商证券63名员工因违法炒股行为被处以总计8173万元的罚款。据悉,招商证券原总裁熊剑涛,投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

红星资本局还发现，证监会曾在2月5日一口气披露了对熊剑涛等63名证券从业人员违法交易股票的行政处罚决定书，尽管被处罚者的具体单位均未披露，但红星资本局通过对比中国证券业协会证券从业人员名单发现，这些被处罚者中有多人与现任招商证券员工同名，其中一位名为郭浩鹏的被处罚者，违法交易股票总金额高达8.58亿元。...

招商证券遭遇监管风暴 违规炒股员工被“一锅端”

在“穿透式”监管下，招商证券近年来已被查出多起违规行为，包括员工违规炒股、“老鼠仓”、内幕交易、投行项目存在误导性陈述等等。合规问题对业务产生明显不利影响巨额罚单不仅带来经济上的直接损失，而且也对招商证券业务发展已经产生明显的不利影响。在2023年6月证监会发布的新一轮证券公司“白名单”中，招商证券4...

证监会公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具警示函

近日，证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒(www.e993.com)2024年11月24日。面对监管部门的“长牙带刺”的严肃问责，招商证券回应道，招商证券在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚

二是处罚更具系统性,屡见批量处罚,其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单,处罚理由同样是从业人员违法炒股。三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任副总裁韩飞、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。其中熊剑涛因违规炒股被采取终身...

涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚

在今年被罚的超过200名券商员工中,违规炒股被罚的就有上百人,除近日集中被罚的24名券商员工外,2月,证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工,仅招商证券便有上百人被罚,包括对63人作出行政处罚,对46人采取行政监管措施等。数百名券商员工被罚除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不少券商员工因违规展业...